欧美视频 北信踏实A,北信踏实C: 北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-10-25 18:51 点击次数：71
北信瑞丰基金管束有限公司
北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管束东说念主：北信瑞丰基金管束有限公司
基金托管东说念主：中原银行股份有限公司
北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
关键领导
本基金经中国证监会 2014 年 7 月 15 日证监许可[2014]703 号文注册召募。
基金管束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保
证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资
本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分接头自身的风险承受才气，并承担基金投资
中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主畅达大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等，详见
招募说明书“风险揭示”章节。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》
、基金居品贵府撮要。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者恬逸”原则，在投
资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成新基
金事迹发达的保证。
当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应方法后，可
以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机制实
施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行零散记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额握有东说念主仔细阅读干系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管束东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书对“三、基金管束东说念主”部老实容进行更新，干系信息更新截
止日为 2024 年 10 月 22 日，其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，磋商财务数据和净
值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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一、 弁言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“
《基金法》
”）、
《公开
召募证券投资基金运作管束办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督管束办法》
（以下简称“《销售办法》”
）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》
（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规则》
（以
下简称“《流动性风险管束规则》”
）以及《北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金基金合同》
编写。
基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性评释或者要紧遗漏，并对其
信得过性、准确性、完好性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募
的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解
基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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二、 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
任何灵验更正和补充
证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充
书》过甚更新
过甚更新
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、申报等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正
：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
《信息败露办法》
：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其时常作念出的更正
体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
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存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
括其时常更正）及干系法律法例规则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资
者
点办法》
（包括其时常更正）及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转化、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主坚强了基金销售服务左券，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等
或接受北信瑞丰基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为北信
瑞丰基金管束有限公司
份额余额过甚变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
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《业务国法》
：指《北信瑞丰基金管束有限公司灵通式基金业务国法》过甚时常作念出
的更正，是范例基金管束东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束
东说念主和投资东说念主共同盲从
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
肯求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转化为基金管束东说念主管束的其他基金份
额的步履
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额)
跳动上一灵通日基金总份额的 10％
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
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赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资产
支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等
置计帐，方针在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管束工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存
在要紧不确定性的资产；
（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧
不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产
（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期
限在一年以内（含一年）的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有直爽
流动性的金融器具
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三、 基金管束东说念主
一、基金管束东说念主概况
称号：北信瑞丰基金管束有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
成立时辰：2014 年 3 月 17 日
法定代表东说念主：李永东
注册本钱：1.7 亿元东说念主民币
电话：4000617297
传真：
（010）68619300
北信瑞丰基金管束有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265 号文批准，由北京国际
信赖有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起竖立，注册本钱达 1.7 亿元东说念主民币。目
前股权结构：北京国际信赖有限公司 60%、莱州瑞海投资有限公司 40%。
二、主要东说念主员情况
夏彬先生，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安证券有限公
司、国信证券有限公司、深圳市深业投资开采有限公司、中电投资控股公司、北京国际信赖
有限公司、中原搭理有限做事公司等单元做事，历任投资部总司理、董事会秘书、副总裁等
职务。现任北信瑞丰基金管束有限公司董事长。
昌青先生，董事，中共党员，厦门大学工商管束专科高档管束东说念主职工商管束硕士。曾在
中国工商银行北京分行、北京城市协调银行、北京市营业银行做事，历任北京银行股份有限
公司东说念主事部总司理、东说念主力资源总监、行长助理、党委委员、纪委文牍，现任北京国际信赖有
限公司副总司理。
史磊先生，董事，中共党员，毕业于都门经济贸易大学，经济学学士。2007 年 9 月参
加做事。先后在北京市审计局、北京公联公路聚积线有限做事公司、北京国际信赖有限公司
等单元做事，担任过科员、副主任科员、副科长、审计司理、高档司理、部门副总司理等职
务。
王薇女士，董事，中共党员，管帐师，毕业于都门经济贸易大学管帐系，获经济学学士
学位。历任北京万全管帐师事务所面容司理、信永中庸管帐师事务所高档审计员、北京金象
大药房医药连锁有限做事公司内审专员，现任益科正润投资集团有限公司副总裁、财务中心
总司理。
孙少博先生，董事，中共党员，毕业于中国地质大学(北京)法学系，曾任职于莱州瑞海
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投资有限公司、北京益科瑞海矿业有限公司，现任北京益科瑞海矿业有限公司董事长助理、
怀集登云汽配股份有限公司副总司理。
赵旭东先生，悠闲董事，毕业于西南政法学院获本科学位，先后毕业于中国政法大学，
获硕士和博士学位。曾担任最妙手民巡视院民事行政巡视厅副厅长，现任中国政法大学锻真金不怕火、
博士生导师、商法研究中心主任。
段拯先生，悠闲董事，中欧国际工商学院硕士，历任深圳发展银行支行行长、总行高档
主管，民生银行总行职业部副总司理，廊坊银行总行投行业务总监，现任安华研究院常务副
院长。
陈玥女士，悠闲董事，北京大学光华管束学院管束学博士，加拿大多伦多大学 Rotman
商学院管帐学专科联合培养博士，现任中央财经大学管帐学院副锻真金不怕火。
杨海坤先生，监事长，毕业于山东大学货币银行学专科，历任山东省农业银行做事主说念主员，
山东证券公司投行部司理，上海甘证投资管束公司副总司理，益科正润投资集团有限公司执
行总裁，现任怀集登云汽配股份有限公司董事长、北信瑞丰基金管束有限公司监事长。
姜晴女士，监事，中共党员，学士学位。曾任中加基金管束有限公司基金管帐，现任北
信瑞丰基金管束有限公司基金运营部总司理。
夏彬先生，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安证券有限公
司、国信证券有限公司、深圳市深业投资开采有限公司、中电投资控股公司、北京国际信赖
有限公司、中原搭理有限做事公司等单元做事，历任投资部总司理、董事会秘书、副总裁等
职务。现任北信瑞丰基金管束有限公司董事长。
夏彬先生，董事长代任看护长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安
证券有限公司、国信证券有限公司、深圳市深业投资开采有限公司、中电投资控股公司、北
京国际信赖有限公司、中原搭理有限做事公司等单元做事，历任投资部总司理、董事会秘书、
副总裁等职务。现任北信瑞丰基金管束有限公司看护长。
魏红生先生，首席信息官，中国科学技巧大学电子信息工程专科学士。历任奥鹏汉典教
育中心有限公司软件工程师，北京协诚星测科技有限公司软件工程师，伟创力集团德丽科技
（珠海）有限公司高档工程师，复深蓝信息技巧有限公司测试工程师，北信瑞丰基金管束有
限公司信息技巧部信息技巧工程师、信息技巧部负责东说念主，现任北信瑞丰基金管束有限公司首
席信息官。
董鎏洋女士，中国农业大学本科，圣安德鲁斯大学金融管束学硕士，从事信用评级及债
券投资研究干系做事 13 年。曾任联合股信评估有限公司高档分析师，2015 年 9 月入职北信
瑞丰基金管束有限公司担任固定收益部信评负责东说念主、基金司理助理、现任固收投资部基金经
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理、北信瑞丰郁勃中短债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 23 日于今）、北信瑞
丰踏实收益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 23 日于今）。曾任北信瑞丰丰利混
合型证券投资基金基金司理（2018 年 4 月 4 日至 2020 年 6 月 1 日）
、北信瑞丰现款添利货
币市集基金基金司理（2018 年 5 月 15 日至 2021 年 8 月 9 日）
。
本基金历任基金司理：
王靖先生（2014 年 8 月 27 日至 2016 年 6 月 16 日）
李富强先生（2016 年 5 月 9 日至 2017 年 5 月 15 日）
郑猛先生（2016 年 10 月 14 日至 2019 年 4 月 13 日）
辇大吉先生（2019 年 2 月 25 日至 2021 年 3 月 16 日）
靳晓龙先生（2021 年 3 月 11 日至 2024 年 10 月 23 日）
董事长夏彬先生，固收部负责东说念主于祥水先生，权益部负责东说念主贺燕青先生，运营部负责东说念主
姜晴女士，监察稽核部负责东说念主赵颐先生。
三、基金管束东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管束东说念主的财产相互悠闲，对所管束的不同基金分离管束，分离记账，进行证
券投资；
《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
金合同》等法律文献的规则，按磋商规则计较并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的
价钱；
《基金合同》过甚他磋商规则，履行信息败露及报恩义务；
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《基金合同》
过甚他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予隐私，不向他东说念主显露；
益；
《基金合同》过甚他磋商规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
以上；
够按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合理
成本的条件下得到磋商贵府的复印件；
管东说念主；
承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而奉命；
《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
承担做事；
理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东说念主；
四、基金管束东说念主对于盲从法律法例的承诺
里面限度轨制，采取灵验措施，疑望违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生；
制轨制，采取灵验措施，注咫尺列步履的发生：
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（1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待管束的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法例和中国证监会规则箝制的其他步履。
法例及行业范例，老诚信用、辛劳尽责，不从事以下行动：
（1）越权或违法计议；
（2）违反基金合同或托管左券；
（3）专诚毁伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）断绝、热闹、拒接或严重影响中国证监会照章监管；
（6）鄙俗包袱、耗损权益，不按照规则履行职责；
（7）显露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行动；
（8）协助、接受托福或以其他任何风光为其他组织或个东说念主进行证券交易；
（9）违反证券交易风光业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，淆乱市集秩
序；
（10）贬损同行，以提高我方；
（11）在公开信息败露和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈要素；
（12）以不方正技能谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（14）其他法律、行政法例箝制的步履。
五、基金管束东说念主对于箝制性步履的承诺
为调度基金份额握有东说念主的正当权益，本基金箝制从事下列步履：
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
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六、基金司理承诺
大利益；
容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行动；
七、基金管束东说念主的里面限度轨制
为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解管束风险、计议风险以及操格调险，确保基
金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的
利益，本基金管束东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。
里面限度轨制是指公司为罢了里面限度标的而建立的一系列组织机制、管束方法、操作
方法与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面限度大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制
的统辖和率领，里面限度大纲明确了内控标的、内控原则、限度环境、内控措施等内容。
基本管束轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、
基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技巧管束轨制、贵府档案管束轨制、事迹评估观察轨制
和迫切应变轨制等。
部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭做事、
操作守则等的具体说明。
健全性原则。里面限度机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并
涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作方法。
灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，调度内限度度的灵验
实践。
悠闲性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对悠闲，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的做事积极性，运用科学化
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的方法尽量缩小计议运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。
（1）里面管帐限度轨制
公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、
《金融企业管帐轨制》、
《证券投资基金管帐核算业
务辅导》、
《企业财务通则》等国度磋商法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、
管帐做事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。
里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基
金财务计帐轨制和方法、成本限度轨制、财务进出审批轨制和用度报销管束办法、财产登记
撑握和什物质产清点轨制、管帐档案撑握和财务嘱咐轨制等。
（2）风险管束限度轨制
风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的标的和原
则、风险限度的机构竖立、风险限度的方法、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险
限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。
风险限度的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险限度制
度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐私轨制、职工步履准则等方法
性风险管束轨制。
（3）监察稽核轨制
公司竖立看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情
况。看护长由董事会聘任，并经全体悠闲董事同意。
看护长负责组织率领公司监察稽核做事。除应当闪避的情况外，看护长享有充分的知情
权和悠闲的访问权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管束等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看护长应当按时或者
不按时向全体董事报送做事报恩，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会按时会议上报
告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。
公司竖立监察稽核部门，具体实践监察稽核做事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员，
明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和做事进程。
监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核做事准则等。通过这些轨制的建立，检
查公司各业务部门和东说念主员盲从磋商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执
行公司里面限度轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。
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四、 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中原银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东说念主：李民吉
成立时辰： 1992 年 10 月 14 日
组织风光：股份有限公司
注册本钱： 15914928468 元东说念主民币
批准竖立机关和竖立文号： 中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
磋商东说念主：朱绍纲
电话：
（010）85238309
传真：
（010）85238680
（二）主要东说念主员情况
中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管束室、运营室、
翻新与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主员领有硕士以上学位或高
级职称。
（三）基金托管业务计议情况
中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管束委员会和中国银行业监督管束委员
会核准，赢得证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管
履历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“老诚信用、辛劳尽责”的行业
精神，永恒遵循“安全撑握基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚握以客户为中心的服
务理念，依托严格的内控管束、先进的技巧系统、优秀的业务团队、丰富的业务教化，严格
履行法律和托管左券所规则的各项义务，为深广基金份额握有东说念主和资产管束机构提供安全、
高效、专科的托管服务，取得了优异事迹。结果 2024 年 6 月末，托管证券投资基金、券商
资产管束计议、银行搭理、保障资管计议、资产支握专项计议、股权投资基金等各样居品合
计 10225 只，证券投资基金 161 只，全行资产托管畛域达到 35575.50 亿元。
二、基金托管东说念主的里面风险限度轨制说明
（一）里面限度标的
严格盲从国度磋商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋商管束规则，遵法计议、
范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保磋商信息的真
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实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（二）里面限度组织结构
风险管束委员会负责中原银行股份有限公司的风险管束与里面限度做事，总行审计部对
托管业务风险限度做事进行查验率领。资产托管部里面专门竖立了风险与合规管束室，配备
了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事，具有悠闲期骗监督稽核做事的权益和能
力。
（三）里面风险限度的原则
营管束行动的永恒；
督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，障翳到资产托管部通盘的部门、岗亭
和东说念主员；
原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制；
订；必须保证轨制的全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外；
东说念主员负责托管业务的内控监监做事，具有悠闲期骗监督稽核做事的权益和才气。
(四)里面限度轨制及措施
具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管束办法、实施笃定、岗亭职责、业务操作流
程等，不错保证托管业务的范例操作良善利进行；业务东说念主员具备从业履历； 业务管束实行
严格的复核、审核、查验轨制，授权做事实行聚积限度，业务图章按规程撑握、存放、使用，
账户贵府严格撑握，制约机制严格灵验；专门竖立业务操作区，阻塞管束，实施音像监控；
指定专东说念主负责受托资产的信息败露做事，疑望泄密；业求罢了自动化操作，疑望东说念主为事故的
发生，技巧系统完好、悠闲。
三、基金托管东说念主对本基金管束东说念主进行监督的方法和方法
托管东说念主根据《基金法》
、《运作办法》、其他干系法律法例及基金合同的规则，对基金投
资畛域、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资箝制步履、基金资产净值计较、基金管
理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金收益分派、干系信息败露等进
行监督。
、《运作办法》
、其他干系法律法例及基
金合同规则的步履，应实时申报基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到申报后应实时查对确
认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束
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东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
应积极配合提供干总共据贵府和轨制等。
金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果报恩中国证监会。
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五、 干系服务机构
一、销售机构
称号：北信瑞丰基金管束有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
法定代表东说念主：李永东
客服：400-0617-297
公司网址：www.bxrfund.com
（1）称号：中原银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东说念主：李民吉
客户服务电话：95577
磋商东说念主：陈秀良
传真：010-85238680
公司网址： www.hxb.com.cn
（2）其他基金销售机构情况详见基金管束东说念主发布的干系公告。
基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公告。
二、登记机构
称号：北信瑞丰基金管束有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
成立时辰：2014 年 3 月 17 日
法定代表东说念主：李永东
电话：4000617297
传真：
（010）68619300
三、出具法律认识书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
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办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主：俞卫锋
磋商东说念主：孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
承办讼师：吕红、孙睿
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号：致同管帐师事务所（零散无为合伙）
住所：中国北京向阳区开国门外大街 22 号 赛特广场 5 层
办公地址：中国北京向阳区开国门外大街 22 号 赛特广场 5 层
法定代表东说念主：李惠琦
磋商东说念主：卫俏嫔
磋商电话：+86 10 85665588
传真：+86 10 85665120
承办注册管帐师：卫俏嫔、吕玉芝
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六、 基金的召募
本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他
磋商规则，并经中国证监会 2014 年 7 月 15 日证监许可[2014]703 号文献核准，向社会公开
召募。本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不按时。本基金自 2014 年 7 月 28 日
起最先发售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东说念主民币。结果 2014 年 8 月 22 日召募
结果，共召募基金份额 740，955，196.61 份，灵验认购户数为 1928 户。
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七、 基金合同的告成
根据磋商规则，本基金得志基金合同告成条件，基金合同已于 2014 年 8 月 27 日正
式告成。自基金合同告成之日起，本基金管束东说念主庄重最先管束本基金。
《基金合同》告成后，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元
的，基金管束东说念主应当实时报恩中国证监会；畅达 20 个做事日出现前述情形的，基金管束东说念主
应当向中国证监会说明原因并报送处分决策。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
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八、 基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回风光
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募说明
书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在
销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。若基金管束东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错
通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证
券交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他零散情况，
基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月最先办理申购，具体业务办理时辰在
申购最先公告中规则。
基金管束东说念主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时辰在
赎回最先公告中规则。
在确定申购最先与赎回最先时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披
露办法》的磋商规则在指定媒介上公告申购与赎回的最先时辰。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转化肯求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
本基金已于 2014 年 10 月 8 日灵通申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额净值为基准进
行计较；
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基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东说念主必须在新规
则最先实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在灵通日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回
的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申
请时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请无效。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。
投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购告成。基金份额握有东说念主递
交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回肯求奏凯后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋商要求处理。
基金管束东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求
日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提
交的灵验肯求，投资东说念主应在 T＋2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的
其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实
接收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构或基金管束东说念主的阐述结果为准。对于肯求的
阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。
五、申购和赎回的数目限制
单笔最低追加申购金额及最低赎回份额不限制，基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额
赎回。各销售机构在不低于上述规则的前提下，可根据我方的情况疗养初次最低申购金额、
最低追加申购金额、最低赎回份额限制，投资东说念主在销售机构办理干系业务时，需遵循销售机
构的干系约定；
该销售网点托管的基金份额少于 1 份，则全部基金单元必须通盘赎回；
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有规则或基金合同另有约定的除外；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公
告；
赎回的份额的数目限制，基金管束东说念主必须在疗养告成前依照《信息败露办法》的磋商规则在
指定媒介公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度的基金份额，称为 A 类；从本类别基金资产中
计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类。
申购本基金 A 类份额的通盘投资东说念主，且随申购金额的增多而递减，对于申购本基金 C 类
份额的投资东说念主不收取申购费，具体费率如下：
用度类别 申购金额（含申购费） 申购费率
A 类基金份额申购费
C 类基金份额申购费 —— 0
投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率脉络分离计费。
本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、
登记等各项用度。
本基金A类基金份额在赎回时收取基金赎回用度；C类基金份额对握有期限少于30日的本
类别基金份额的赎回收取赎回用度，对于握有期限不少于30日的本类别基金份额不收取赎回
用度。A类基金份额的赎回费率随赎回基金份额握有时辰的增多而递减，具体费率如下：
用度类别 投资者握有基金时辰 赎回费率
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A 类基金份额赎回费
C 类基金份额赎回费 7 日（含）——30 日以内 0.5%
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，对握有期限少于 7 日的 A 类
基金份额所收取的赎回费全额计入基金资产，对其余握有期限的 A 类基金份额所收取的赎
回费总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付市集推论、登记费和其他手续费等。对于
握有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的计较
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。
（1）适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较公式为：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）适用固定用度时，A 类基金份额申购份额的计较公式为：
净申购金额＝申购金额—固定用度
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金份额的申购份额的计较公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100，000/(1＋0.8%)＝99，206.35 元
申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元
申购份额＝99，206.35/1.016＝97，644.05 份
即投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.016
元，则其可得到的 97，644.05 份 A 类份额。
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例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额＝100，000/1.016=98，425.20 份
即投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.016
元，则其可得到的 98，425.20 份 C 类份额。
在本基金的赎回金额的计较公式为：
赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基该类金份额净值—赎回用度
例：某投资东说念主赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期 18 个月，
对应的赎回费率为 0.05%，
假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回用度＝100，000×1.017×0.05%＝50.85 元
赎回金额＝100，000×1.017－50.85＝101，649.15 元
即投资东说念主赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期 18 个月，假定赎回当日 A 类基金份额
净值是 1.017 元，则其可得到 101，649.15 元赎回金额。
例：某投资东说念主赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期 20 天，对应的赎回费率为 0.5%，
假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回用度＝100，000×1.017×0.5%＝508.50 元
赎回金额＝100，000×1.017－508.5＝101，191.50 元
即投资东说念主赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期 20 天，假定赎回当日 C 类基金份额净
值是 1.017 元，则其可得到 101，191.50 元赎回金额。
本基金份额净值的计较，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定
公告。遇零散情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸计较或公告。
申购的灵验份额为按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为
基准计较。申购触及金额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的错误计入基金财产。申购触及份额的计较结果按舍去余数的方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应
的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误
差计入基金财产。
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八、申购和赎回的登记
投资东说念主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，
投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资东说念主赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。
登记机构不错在法律法例允许的畛域内，对上述登记办理时辰进行疗养，但不得试验影
响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介公告。
九、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
购肯求。
无法办理申购业务。
益或对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额握有东说念主利益的。
达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%聚积度的情形时。
基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购时，
基金管束东说念主应当根据磋商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒
绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况捣毁时，基金管束东说念主应实时复原
申购业务的办理。
十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：
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回肯求或减慢支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或者减慢支
付赎回款项时，基金管束东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管束东说念主应
足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派
给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条
款处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂
停赎回的情况捣毁时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
十一、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转化中转出
肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额)跳动前一
灵通日的基金总份额的 10％，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按闲居赎回
方法实践。
（2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或觉得因支付投
资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办
理。
若本基金发生无数赎回，对于单个基金份额握有东说念主当日赎回肯求跳动上一灵通日基金总
份额 10%以上的部分，基金管束东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 10%的赎回肯求
实施宽限办理。对于单个基金份额握有东说念主当日赎回肯求未跳动上一灵通日基金总份额 10%
（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总
量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选
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择宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到全部赎
回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消除。宽限的赎回肯求与下一
灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，
依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：畅达 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申报等方式）在 3 个交易日
内申报基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂
停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。
十三、基金转化
本基金已通畅基金转化业务。
通过本公司柜台及网上交易系统办理基金转化，转化用度由转出基金赎回用度及基金申
购补差用度两部分组成。具体用度参照本公司基金转化干系业务国法。
由于各代理销售机构的系统相反以及业务安排等原因，开展转化业务的时辰和基金品种
过甚它未尽事宜详见各销售机构的干系业务国法和干系公告。
本基金的基金转化业务适用畛域详见具体内容详见 2016 年 12 月 2 日刊登于本公司
网站的《北信瑞丰基金基金转化业务公告》。和其他磋商基金转化公告。
由于各代理销售机构的系统相反以及业务安排等原因，开展转化业务的时辰和基金品种
过甚它未尽事宜详见各销售机构的干系业务国法和干系公告。
十四、基金的非交易过户
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金
份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是
指司法机构依据告成司法通告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条件
的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。
十五、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规则的圭表收取转托管费。
十六、定投计议
本基金已通畅按时定额投资业务，除另有公告外，按时定额投资费率与日常申购费率相
同。
十七、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的干系公告。
十九、其他业务
在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续用度。
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九、 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格限度风险的基础上，勤奋赢得高于事迹相比基准的投资收益。
二、投资畛域
本基金投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地点政府债、资产
支握证券、可转化债券（含分离交易可转债）
、债券回购、银行入款（包括左券入款、按时
入款过甚他银行入款）、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
需合乎中国证监会的干系规则。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不顺利从二级市集买入股票、
权证等，不参与一级市集的新股申购或增发新股。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健方法后，可
以将其纳入投资畛域。
三、投资策略
本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益才气。信用债券相对央票、国债等利率
居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在北信瑞丰基金里面信用评级
的基础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收
益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自身
的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用债券市集流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、各样属信
用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、误期风险及表面信
用利差，采取信用利差被高估、畴昔信用利差可能下落的信用债券进行投资，减握信用利差
被低估、畴昔信用利差可能飞腾的信用债券。
收益率弧线风光变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，相易久期债券组合在收益
率弧线发生变化时相反较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分
析，当先不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形
策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度
变化的交易。
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杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。
当前国内资产支握证券市集以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等手脚基础资产），仍处于翻新试点阶段。居品投资要道在于对基础资产质料及畴昔
现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具体策略框架下，接纳基本面分析和数目化
模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支握证券
的总体投资畛域并进行散布投资，以缩小流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程
序后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。
四、投资决策依据和决策方法
（1）国度磋商法律、法例和基金合同的磋商规则。照章决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念
出投资决策，是本基金调度投资东说念主利益的关键保障。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等建议率领性认识。
（2）建议投资建议：固定收益部研究员之外部研究报恩以过甚他信息开端手脚参考，
对利率市集、信用市集进行研究，建议债券市集运行趋势的分析不雅点，在重心暖热的投资产
品畛域内根据我方的研究选出有投资价值的各样债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据
基金司理建议的要求对各样投资品种进行研究并建议投资建议。
（3）制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险限度委员会按时召开会议，对基金投资组合进行风险评估，
并建议风险限度认识。
（5）评估和疗养决策方法：基金管束东说念主有权根据环境的变化和试验的需要疗养决策的
方法。
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五、投资限制
（一）箝制步履
为调度基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷做事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；
（7）依照法律法例磋商规则，由中国证监会规则箝制的其他行动。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
（二）投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金不顺利从二级市集买入股票、权证等，也不参与一级市集的新股申购或增
发新股；
（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金管束东说念主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10％；
（6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；
（7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握
证券畛域的 10％；
（8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得
跳动其各样资产支握证券揣测畛域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级报恩发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%；
（11）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得
跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合握有一家上市公司发
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行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳动本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金
不合乎前款所规则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致；
（14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）
（9）、（12）、
（13）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基
金畛域变动、股权分置更正中支付对价等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上
述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。
基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的磋商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起最先。
如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
六、事迹相比基准
中债信用债总指数
根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金收用中债信用债总指数手脚本基
金的事迹相比基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总标的，样本畛域包括：信用债，
包括企业债、公司债、金融债（不含策略性金融债）
、短期融资券和中期单据等。中债信用
债总指数在样券的采取和钞票标的的计较上都更具备基金追踪的可投资性，是中央国债登记
结算公司专门针对债券市集投资性需求开采的指数。
如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推
出时，基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比
较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金，其历久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，
高于货币市集基金。
八、基金管束东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法
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的利益。
九、基金的融资融券、转融通
本基金不错根据届时灵验的磋商法律法例和策略的规则进行融资融券、转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管束东说念主不错在不改变本基金既有投资策
略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转
融通业务，以提高投资效率及进行风险管束。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风
险限度原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值方法过甚他干系事项在履行适
当方法后按照中国证监会的规则过甚他干系法律法例的要求实践。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。
十一、基金的投资组合报恩
基金管束东说念主的董事会及董事保证本报恩所载贵府不存在伪善记录、误导性评释或要紧遗
漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带做事。
基金托管东说念主中原银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本报恩中的财务标的、
净值发达和投资组合报恩等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性评释或者要紧遗漏。
基金管束东说念主承诺以老诚信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报恩所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本报恩所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 面容 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
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其中：债券 3，284，367，587.33 87.18
资产支握证券 400，486，379.23 10.63
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
注：由于四舍五入的原因报恩期末基金资产组合各面容公允价值占基金总资产的比例分项
之和与揣测可能有尾差。
本基金本报恩期末未握有股票。
本基金本报恩期末未握有港股通投资股票。
本基金本报恩期末未握有股票。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：策略性金融债 100，675，901.64 3.30
数目 占基金资产净
序号 债券代码 债券称号 公允价值（元）
（张） 值比例（%）
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债 01
占基金资产净
序号 证券代码 证券称号 数目（份） 公允价值（元）
值比例（%）
本基金本报恩期末未握有贵金属。
本基金本报恩期末未握有权证。
(1)本基金本报恩期末未握有股指期货。
(2)本基金本报恩期内未进行股指期货交易。
本基金投资畛域未包括股指期货，无干系投资策略。
本基金投资畛域未包括国债期货，无干系投资策略。
本基金报恩期内未参与国债期货投资。
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本基金报恩期内未参与国债期货投资，无干系投资评价。
告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。
序号 称号 金额（元）
本基金本报恩期末未握有处于转股期的可转化债券。
本基金本报恩期末未握有股票。
由于计较中四舍五入的原因，本报恩分项之和与揣测项之间可能存在尾差。
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十、 基金的事迹
基金管束东说念主承诺以老诚信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金合同告成日 2014 年 8 月 27 日，基金事迹截止
日 2024 年 6 月 30 日。
基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比
北信瑞丰踏实收益 A
净值增 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 圭表差② 准收益率③ 益率圭表差④
至 2024 年 6 月 30 65.04% 0.21% 57.36% 0.05% 7.68% 0.16%
日
北信瑞丰踏实收益 C
净值增 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 圭表差② 准收益率③ 益率圭表差④
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至 2024 年 6 月 30 59.80% 0.21% 57.36% 0.05% 2.44% 0.16%
日
注：2014 年度数据统计期间为 2014 年 8 月 27 日（基金合同告成日）至 2014 年 12 月 31 日，不悦一年。
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十一、 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相悠闲。
四、基金财产的撑握和刑事做事
本基金财产悠闲于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基
金合同》的规则刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章消除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
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十二、 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交易风光的交易日以及国度法律法例规则需要对
外败露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了
要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价
及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最
近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，
确定公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因
素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上
市的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
定公允价值。
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过交易所固定收益平台和竞价系统两个渠说念交易的上海证券交易所公司债和国债，统一按照
竞价系统的收盘净价进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
规则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及干系
法律法例的规则或者未能充分调度基金份额握有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商处分。
根据磋商法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金
的基金管帐做事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在
对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管束东说念主对基金净值的计较结果对
外赐与公布。
四、估值方法
量计较，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。
每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。
的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
五、估值谬误的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值
谬误。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的瑕疵形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的做事东说念主应当对由于该
估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，
承担补偿做事。
上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不
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能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿做事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成顺利损失机，估值谬误做事方应实时协调
各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误做事方承担；由于估值谬误责
任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误做事方对顺利损失承
担补偿做事；若估值谬误做事方一经积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行
更正而未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值谬误做事方应答更正的情况向磋商当事东说念主
进行阐述，确保估值谬误已得到更正。
（2）估值谬误的做事方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对
估值谬误的磋商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误
做事方仍应答估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误做事方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得
欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿
额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值谬误做事方。
（4）估值谬误疗养接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。
估值谬误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定
估值谬误的做事方；
（2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；
（3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的做事方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值谬误的更正向磋商当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施疑望损失进一步扩大。
（2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。
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（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
基金管束东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金
管束东说念主应于每个灵通日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按规则对
基金净值赐与公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。
九、零散情况的处理
金资产估值谬误处理。
东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此
形成的基金资产估值谬误，基金管束东说念主和基金托管东说念主奉命补偿做事。但基金管束东说念主应当积极
采取必要的措施捣毁或随性由此形成的影响。
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十三、 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 20%；
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采取，本基金默许的收益分派方式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策确凿定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规则在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得跳动
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
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握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系业务国法
实践。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规则。
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十四、 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金干系的信息败露用度，法律法例、中国证监会另有规则的
除外；
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管束费的计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发
送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日内从基金财产中一次性支
付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管
东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个做事日内从基金财产中
一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”
，根据磋商法例及相应左券规则，按用度
试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、用度疗养
在盲从干系法律法例并履行必要方法的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金发
展情况协有计划情缩小基金管束费率、基金托管费率、基金销售服务费率，此项疗养不必召开
基金份额握有东说念主大会。基金管束东说念主必须依照《信息败露办法》的磋商规则，在两日内编制临
时报恩书，并登载在指定报刊和指定网站上。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。
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十五、 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露；
按照磋商规则编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按规则在指定媒介公告。
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十六、 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合乎《基金法》
、《运作办法》、《信息败露办法》
、《基金合同》
过甚他磋商规则。干系法律法例对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规则发生
变化时，本基金从其最新规则。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，
并保证基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息资
料。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金居品贵府撮要、
《基金合同》
、基金托管左券
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有
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东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金居品的特质等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服
务等内容。
基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信
息。基金管束东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、败露与更新基金居品贵府撮要。
基金合同告成后，基金招募说明书、基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管
理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府撮要，并登载在指定网站上，
其中基金居品贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说
明书、基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。
基金合同隔绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金管束东说念主不错不再更新基金招募
说明书和基金居品贵府撮要。
动中的权利、义务关系的法律文献。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、
《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、
基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》告成公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周
在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半年度和年度
临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
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回价钱的计较方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时报恩，包括基金年度报恩、基金中期报恩和基金季度报恩（含资产组合
季度报恩）
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报恩，将年度报恩登载
于指定网站上，并将年度报恩领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报恩中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报恩，将中期报恩登
载在指定网站上，并将中期报恩领导性公告登载在指定报刊上。
基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度报恩，将季
度报恩登载在指定网站上，并将季度报恩领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度报恩、中期报恩或者
年度报恩。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度报恩和中期报恩中败露基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
如报恩期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时报恩“影响投资者决策的其他关键信息”
项下败露该投资者的类别、报恩期末握有份额及占比、报恩期内握有份额变化情况及本基金
的独到风险，中国证监会认定的零散情形除外。
（七）临时报恩
本基金发生要紧事件，磋商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时报恩书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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动；
跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；
发生变更；
；
影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集娴雅传的讯息可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系
信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将磋商情况立即报恩中国证监
会。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐报恩
基金合同隔绝情形出现的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行
计帐并作出计帐报恩。基金财产计帐小组应当将计帐报恩登载在指定网站上，并将计帐报恩
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领导性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的规则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。
（十二）中国证监会规则的其他信息。
六、信息败露事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主
员负责管束信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息败露内容与
款式准则等法例的规则。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金
管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报恩、更新
的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐报恩等干系基金信息进行复核、审查，并向基
金管束东说念主进行书面或电子阐述。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采取败露信息的报刊。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，
并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提
下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会干系规则。前述自主败露
如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其别大家
媒介败露信息，可是其别大家媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露吞并
信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计报恩、法律认识书的专科机构，应
当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
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十七、 风险揭示
本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等因素产生波动。基金投资中出
现的风险分为如下三类，一是本基金独到的风险；二是国内债券市集风险，包括策略风险、
利率风险等；三是灵通式基金共有的风险，包括流动性风险、管束风险等；四是本基金法律
文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
一、本基金的独到风险
利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成
的信用风险。
其因红利再投资所得的份额自阐述之日起最先计较握有时辰，并于该份额赎回时按照本基金
干系法律文献的约定采取适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主寄望。
二、债券市集风险
债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等多样因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
波动而产生风险。
利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币
市集基金。
能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。
影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。
磋商的风险，单一的久期标的并不可充分反应这一风险的存在。
响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。
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不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。
三、灵通式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济面容、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成
管束风险。
易的实践难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属灵通式基金，在通盘灵通日
管束东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如果出现无数赎回的情形，可能形成基金仓位疗养和资产
变现繁重，加重流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚握散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一
系列风险限度标的加强对流动性风险的追踪、驻扎和限度，但基金管束东说念主并不保证皆备幸免
此类风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”部分的
内容。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型交易
风光，主要投资对象为具有直爽流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市
场器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚积度的特征，轮廓
评估在闲居市集环境下本基金的流动性风险适中。
（3）无数赎回情形下的流动性风险管束措施
基金出现无数赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或无数赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主在单个灵通
日肯求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权对其采取宽限办理赎
回肯求的措施。
（4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、方法及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情形时，基
金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎收用
宽限办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、实施侧
袋机制等流动性风险管束器具手脚援手措施。对于各样流动性风险管束器具的使用，基金管
理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批方法并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各样流动性风险管束器具时，投资者的赎
回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东说念主将严格依照法律法例及基金合同的
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约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
（5）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有
不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此
濒临损失。
(1)因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
(2)因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；
(3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；
(4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
(5)因业务竞争压力可能产生的风险；
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
(7)其他偶然导致的风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市
场普遍法例等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售
机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受才气与居品风险之间的匹配考验。
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十八、 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施方法
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有
东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，不错
依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管束
东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金份额握有
东说念主肯求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化肯求将被断绝。
基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在干系公告中规则。
基金管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支
付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋
账户提交的申购肯求。
（二）基金份额的登记
侧袋机制实施期间，基金管束东说念主对侧袋账户份额实行悠闲管束，主袋账户沿用原基金
代码，侧袋账户使用悠闲的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋记号S+侧袋
账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母M记号手脚后缀。基金所
有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的M记号。
启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构将以基金份额握有东说念主的原有账户份额
为基础，阐述相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。
侧袋账户资产皆备计帐后，基金管束东说念主将刊出侧袋账户。
（三）基金的投资及事迹
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作标的和基金事迹标的应当以主袋账户资产
为基准。基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，凑合前述情况进行充分的解释说明，
幸免引起投资者歪曲。
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基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。
（四）基金的估值
侧袋机制启用当日，基金管束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和
侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负
债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管束东说念主应将特定资产手脚一个举座，不可仅分割其
公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对侧袋账户单独竖立账套，实行悠闲核算。如果本
基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合乎
《企业管帐准则》的干系要求。
（五）基金的用度
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。因启用侧袋机制产生的参谋、审计
用度等由基金管束东说念主承担。
基金管束东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。
（六）基金的收益分派
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管束
东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
（七）基金的信息败露
侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累
计净值。
侧袋机制实施期间，基金按时报恩中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户干系信息在按时报恩中单独进行败露，包括但不限于：
（1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；
（2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；
（3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；
（4）报恩期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特定
资产气象干系的信息；
（5）可根据特定资产处置进展情况败露报恩期末特定资产可变现净值或净值参考区
间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管束东说念主对特定资产
最终变现价钱的承诺；
（6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险领导。
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基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情
况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握
有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无
法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均将按规则实时发布临时公告。
（八）特定资产处置计帐
基金管束东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等
方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，
基金管束东说念主都将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。
（九）侧袋的审计
基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东说念主民共和国
证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识，具体如下：
基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合乎《中华东说念主民
共和国证券法》规则的管帐师事务所的专科认识。
基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表认识的
管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应
包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。
管帐师事务所对基金年度报恩进行审计时，应答报恩期间基金侧袋机制运行干系的会
计核算和年报败露，实践稳健方法并发表审计认识。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金计帐报恩的干系要求，礼聘
合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计
认识。
三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将
来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行稳健方法后，在对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，可顺利对
本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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十九、 基金的隔绝与计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过
的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后按规则在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当隔绝：
相连的；
三、基金财产的计帐
组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐报恩；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报恩出具法
律认识书；
（6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
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四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐报恩经具有证券、期货干系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组
进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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二十、 基金合同的内容摘抄
一、基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金份额握有东说念主的权利与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）负责阅读并盲从《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的有限做事；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管束东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他磋商规则，基金管束东说念主的权利包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》悠闲运用并管束基金
财产；
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（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度磋商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务赢得《基金
合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法
律步履；
（15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合乎磋商法律、法例的前提下，制订和疗养磋商基金认购、申购、赎回、转化、
非交易过户和定投等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过甚他磋商规则，基金管束东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东说念主的财产相互悠闲，对所管束的不同基金分离管束，分离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及任
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何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规则，按磋商规则计较并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的
价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报恩；
（10）编制季度、中期和年度基金报恩；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他磋商规则，履行信息败露及报恩义务；
（12）保守基金营业奥妙，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予隐私，不向他东说念主显露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金
收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他磋商规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而况保证投资东说念主
大致按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时报恩中国证监会并申报基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行
为承担做事；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；
（24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金
管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主；
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（25）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他磋商规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑握基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账
户、为基金办理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过甚他磋商规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以老诚信用、辛劳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风光，配备饱和的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悠闲；对
所托管的不同的基金分离竖立账户，悠闲核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面相互悠闲；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金管束东说念主代表基金坚强的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则另有规则外，在
基金信息公开败露前赐与隐私，不得向他东说念主显露；
（8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
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回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动磋商的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐报恩、季度、中期和年度基金报恩出具认识，说明基金管束东说念主在
各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东说念主有未实践《基金
合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规则制作干系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或磋商规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他磋商规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临落幕、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时报恩中国证监会和银行监管
机构，并申报基金管束东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿做事，其补偿做事不因其
退任而奉命；
（20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；
（21）实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额
握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例为准。
（一）召开事由
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转化基金运作方式；
（5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表和提高销售服务费，但根据法律法例的
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要求提高该等酬报圭表的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、畛域或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会方法；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或揣测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
（1）调低基金管束费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规则的畛域内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（6）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无试验性不利影响的
情况下，疗养磋商基金认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管等业务的国法；
（7）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无试验性不利影响的
情况下，罢手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；
（8）当法律法例或中国证监会的干系规则变更时，本基金在履行稳健方法后可对资产
配置比例进行稳健疗养；
（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集；
议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报基金托管东说念主。
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基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表
基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报
建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开。
握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10％以上
（含 10％）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、热闹。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报方式
额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议风光；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、表决
认识寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管束东说念主到指定地点对表决认识
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面申报基金管束东说念主和基金托管东说念主
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到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的
计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金
份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、
《基金合同》和会议申报的规则，
而况握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
现场方式在表决结果日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主约定的非
现场方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个做事日内畅达公布干系
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报规则的方式收取基金份额握
有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管束东说念主经申报不参加收取表决认识的，不影响表决效力；
（3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东说念主顺利出具表
决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有
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东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决认识或授权
他东说念主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托福东说念主握
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。
授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定方法确定和公布监票
东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金
管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主握；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大
会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和
磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后
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（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托
管东说念主、与其他基金合并、隔绝《基金合同》以十分决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交合乎会议通
知中规则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎会议申报规则的表
决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
认识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领略知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议最先后通告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然
由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议最先后通告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
通告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以
一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
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影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起告成。
基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起按规则在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践告成的基金份额握有东说念主大会的决议。
告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不休
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的零散约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
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二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分离
由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的吞并类别每份基金
份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的干系规则以本节零散约定内容为准，本
节莫得规则的适用上文干系约定。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基
金管束东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会
审议。
三、基金合同消除和隔绝的事由、方法
（一）
《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通
过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后按规则在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当隔绝：
相连的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐报恩；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报恩出具法
律认识书；
（6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐报恩经具有证券、期货干系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组
进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议处分方式
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各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友
好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约
束力。仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续至意、辛劳、尽责地履行基金
合同规则的义务，调度基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》蓝本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金管束东说念主、基金托管
东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光
和营业风光查阅。
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二十一、 基金托管左券的内容摘抄
一、基金托管左券当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称号：北信瑞丰基金管束有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
邮政编码：100048
法定代表东说念主：李永东
成立时辰：2014 年 3 月 17 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会证监许可[2014]265 号
组织风光：有限做事公司
注册本钱：东说念主民币 1.7 亿元
存续期间：握续计议
计议畛域：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监会许可的其
他业务
（二）基金托管东说念主
称号：中原银行股份有限公司(简称：中原银行)
住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东说念主：李民吉
成立时辰：1992 年 10 月 14 日
组织风光：股份有限公司
注册本钱：15，387，223，983 元东说念主民币
存续期间：握续计议
批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
磋商东说念主：郑鹏
磋商电话：010-85238667
计议畛域：经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项；提供撑握箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；租借业务以及经中国银行业
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监督管束委员会(以下简称“中国银监会”)批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督、核查
（一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对下述基金投资畛域、
投资对象进行监督。
本基金投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地点政府债、资产
支握证券、可转化债券（含分离交易可转债）
、债券回购、银行入款（包括左券入款、按时
入款过甚他银行入款）、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
需合乎中国证监会的干系规则。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不顺利从二级市集买入股
票、权证等，不参与一级市集的新股申购或增发新股。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健方法后，
不错将其纳入投资畛域。
当法律法例或中国证监会的干系规则变更时，本基金在履行干系方法后可对资产配置
比例进行稳健疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。
基金托管东说念主严格根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资
对象进行监督，基金管束东说念主仍违反法律法例规则或基金合同约定的投资畛域、投资对象形成
基金财产损失的，由基金管束东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何做事。
（二）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金不顺利从二级市集买入股票、权证等，不参与一级市集的新股申购或增发
新股；
（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金管束东说念主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10％；
（6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；
（7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握
证券畛域的 10％；
（8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得
跳动其各样资产支握证券揣测畛域的 10％；
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（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级报恩发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%；
（11）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得
跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合握有一家上市公司发
行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳动本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金
不合乎前款所规则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致；
（14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
约定。除上述第（3）
、（9）
、（12）、
（13）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金畛域变动、股权分置更正中支付对价等基金管束东说念主之外的因素甚至本基金投资比例不符
合上述各项规则的投资比例，基金管束东说念主应当在10个交易日内疗养完毕，以合乎上述比例限
定。法律法例或监管部门另有规则的从其规则。
如果法律法例对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受干系限制。
以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将确信法律法例或
监管机构的规则。
基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起最先。基金托管东说念主严
格根据磋商法律法例、基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督，基金管
理东说念主仍违反法律法例规则或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制形成基金财产损失
的，由基金管束东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何做事。
（三）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资禁
留步履进行监督。
根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：
北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
基金托管东说念主根据磋商法律法例及基金合同对上述箝制步履进行监督，基金管束东说念主仍违反
法律法例规则或基金合同约定的投资箝制步履而形成基金财产损失的，由基金管束东说念主承担责
任，基金托管东说念主不承担任何做事。
（四）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行
间债券市集进行监督。
行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。
基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重采取的、本基金适用的银行
间债券市集交易敌手名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话阐述收到该名单。基
金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管
理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管束东说念主根据市集情况需要
临时疗养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易
前 2 个做事日内与基金托管东说念主阐述，基金托管东说念主于 1 个做事日内向基金管束东说念主电话阐述，新
名单自基金托管东说念主阐述当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照左券进行结算。
如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时
提醒基金管束东说念主消除交易，经提醒后基金管束东说念主仍实践交易并形成基金资产损失的，基金托
管东说念主不承担做事，发生此种情形时，托管东说念主有权报恩中国证监会。
基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券市集的交易
国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金
托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应
实时提醒基金管束东说念主消除交易，基金管束东说念主仍不消除的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何
损构怨做事，法律法例另有规则的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基
金托管东说念主不承担做事，但有权报恩中国证监会，法律法例另有规则的除外。
基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交
易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定
的成心于信用风险限度的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交易对
手再行确定交易方式。基金管束东说念主仍不再行确定交易方式的，基金托管东说念主不承担由此形成的
任何损构怨做事，法律法例另有规则的除外。
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（五）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东说念主采取入款
银行进行监督。
基金投资银行按时入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定
合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资
银行入款的交易敌手是否合乎磋商规则进行监督。
本基金投资银行入款应合乎如下规则：
务账目及核算的信得过、准确。
议，明确两边在干系左券签署、账户开设与管束、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文献撑握以及入款证实书的开立、传递、撑握等进程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
账户贵府、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。
《运作办
法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管束、利率管束、支付结算等的各项规则。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主在采取入款银行时有违反磋商法律法例的规则及基金合同、
本左券的约定的步履，应实时以书面风光申报基金管束东说念主在 10 个做事日内纠正。基金管束
东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东说念主应报恩中国证监
会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即报恩中国证监会，同期申报基金管
理东说念主在 10 个做事日内纠正或断绝结算，若基金管束东说念主拒伪善践形成基金财产的损失，基金
托管东说念主不承担任何做事。
（六）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、
基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹发达数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即报恩中国证监会。
（七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法
规、基金合同和本托管左券的规则，应实时以电话领导或书面风光申报基金管束东说念主限期纠正。
基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到申报后应鄙人一工
作日内实时查对并以书面风光给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举
证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托
管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主申报的
违法事项未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
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基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易方法一经告成的指示违反法律、行政法例和其他有
关规则，或者违反基金合同、本左券约定的，应当立即申报基金管束东说念主，并实时向中国证监
会报恩。
（八）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报恩的事项，基金管束
东说念主应积极配合提供干总共据贵府和轨制等。
（九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法、违法步履，应实时报恩中国证监会，同
时申报基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果报恩中国证监会。基金管束东说念主无方正情理，断绝、
谢澈底方根据本左券规则期骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应报恩中国证监会。
（十）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额
握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，可
以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
基金托管东说念主依照干系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照干系法律法例的规
定和基金合同的约定实践。
三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查
（一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、及
时、准确复核基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管束东说念主指示办理清
算交收且如遭逢问题应实时反馈、干系信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息隐私
等步履。
基金管束东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑握的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的
完好性和信得过性，在规则时辰内恢复基金管束东说念主并改正。
（二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
实践或无故延伸实践基金管束东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》
、基金
合同、本左券过甚他磋商规则时，应实时以书面风光申报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到申报后应鄙人一做事日前实时查对并以书面风光给基金管束东说念主发出回函，说明违法原
因，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对申报县项进
行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限
于：提交干系贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时辰内恢复基金
管束东说念主并改正等。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。
（三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时报恩中国证监会和银行业监
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督管束机构，同期申报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果报恩中国证监会。基金托管东说念主无
方正情理，断绝、谢澈底方根据本左券规则期骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方
进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主建议警戒仍不改正的，基金管束东说念主应报恩中国证监
会。
四、基金财产的撑握
（一）基金财产撑握的原则
方正指示，不得自走运用、刑事做事、分派基金的任何财产。如因托管东说念主自身瑕疵步履，导致托
管东说念主试验限度的基金财产（包括什物证券）在基金托管东说念主撑握期间损坏、灭失的，应由该基
金托管东说念主承担补偿做事。如因托管东说念主之外当事东说念主的欠妥步履，导致基金财产在基金托管东说念主保
管期间遭受损失的，基金托管东说念主对此不承担任何做事，由具体做事东说念主承担补偿做事。
户。
定撑握基金财产。
基金管束东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基
金账户的，基金托管东说念主应实时申报并有义务配合基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金
财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担
任何做事。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额握有东说念主通盘。基金召募
期产生的利息以登记机构的记录为准。
份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、
《运作办法》等磋商规则后，基金管束东说念主应将属于基金财产
的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解说
文献，基金管束东说念主在规则时辰内，礼聘具有从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验资，
出具验资报恩。出具的验资报恩由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有
效。
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款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管束
理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基
金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的银行账户进行。
管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的行动。
支付。
（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行动。
以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完
成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主计帐做事，基金管束东说念主应赐与积极协助。结
算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规则实践。
用由基金管束东说念主负责。
的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按磋商规则开设、使用并管束；若无干系规则，
则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规则。
（五）债券托管专户的开设和管束
基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、银
行间市集计帐所股份有限公司的磋商规则，在中央国债登记结算有限做事公司、银行间市集
计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行
间市集债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚强寰宇银行间债券市集债券回
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购主左券，左券蓝本由基金托管东说念主撑握，左券副本由基金管束东说念主保存。基金管束东说念主负责肯求
基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行交易，由基金管束东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆
借市集交易账户。
（六）其他账户的开立和管束
管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按磋商国法使用并管束。
（七）基金财产投资的磋商有价凭证等的撑握
基金财产投资的磋商什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保
管，撑握凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑握库，应
与非本基金的其他什物证券分开撑握；也可存入登记结算机构的代撑握库，撑握凭证交托管
东说念主撑握。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管
东说念主试验灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基
金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验限度的证券不承担撑握做事。
（八）与基金财产磋商的要紧合同的撑握
由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金磋商的要紧合同的原件分离由基金管束东说念主、基金
托管东说念主撑握，干系业务方法另有限制除外。除左券另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署
与基金磋商的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管
东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管束东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同
传真给基金托管东说念主，并在 10 个做事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑握期限为
基金合同隔绝后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供
加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得升沉，
由基金管束东说念主撑握。
五、基金资产净值计较与复核
（一）基金资产净值的计较及复核方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。
基金份额净值是指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额。基金份额净值的计较，
精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。国度另有规则
的，从其规则。
基金管束东说念主每做事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，按
规则公告。
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基金管束东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经
基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
金的基金管帐做事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东说念主对基金净值的计较结果
对外赐与公布。
（二）基金资产估值方法和零散情形的处理
基金照章领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产和欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价
格的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及
要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；
交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，
确定公允价钱；
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，
疗养最近交易市价，确定公允价钱；
的资产支握证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）初次公开采行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，接纳估值技巧
确定公允价值。
（4）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分离估值。但对
通过交易所固定收益平台和竞价系统两个渠说念交易的上海证券交易所公司债和国债，统一按
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照竞价系统的收盘净价进行估值。
（5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最
新规则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及干系法
律法例的规则或者未能充分调度基金份额握有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商处分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（5）款进行估值时，所形成的错误不手脚基金资
产估值谬误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误，或国度管帐政
策变更、市集国法变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、稳健、合理的措施
进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免
除补偿做事。但基金管束东说念主应当积极采取必要的措施捣毁或随性由此形成的影响。
（三）估值谬误的处理方式
为基金份额净值估值谬误。基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基
金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计价出现谬误时，基金管束东说念主应当立
即赐与纠正，并采取合理的措施疑望损失进一步扩大；当计价谬误达到或跳动基金资产净值
的 0.25%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案；计价谬误达到基金资产
净值的 0.5%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的规则进行公告，并报中国证
监会备案。
（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误做事方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误做事方承担；由于估值谬误做事方未
实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误做事方对顺利损失承担补偿
做事；若估值谬误做事方一经积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值谬误做事方应答更正的情况向磋商当事东说念主进行确
认，确保估值谬误已得到更正。
（2）估值谬误的做事方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对
估值谬误的磋商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误
做事方仍应答估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
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形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误做事方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得
欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿
额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值谬误做事方。
（4）估值谬误疗养接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金管束东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度磋商部门规则的管帐轨制实践。
（六）基金账册的建立
基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报恩。基金管束东说念主独随即竖立、记录
和撑握本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的
计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与报恩的编制和复核
基金管束东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务管帐报恩。月度报表的编制，
基金管束东说念主应于每月晦了后 5 做事日内完成；基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。
除此之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。季度报恩
应在每个季度结果之日起 15 个做事日内完成季度报恩编制并赐与公告；中期报恩在管帐年
度半年终了后两个月内完成中期报恩编制并赐与公告；年度报恩在管帐年度结果后三个月内
完成年度报恩编制并赐与公告。基金年度报恩的财务管帐报恩应当经过审计。基金合同告成
不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度报恩、中期报恩或者年度报恩。
基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应在 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面申报基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度
报恩完成当日，将磋商报恩提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完
成复核，并将复核结果书面申报基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期报恩完成当日，将磋商报恩
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申报
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基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度报恩完成当日，将磋商报恩提供基金托管东说念主复核，基金托管
东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申报基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托
管东说念主之间的上述文献往复均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的报恩上加盖托管业
务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，两边各自留存一份。如果基
金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。
（八）基金管束东说念主应每 6 个月向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制
结果。
六、基金份额握有东说念主名册的登记与撑握
本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分离妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括基金合
同告成日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月
称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管东说念主撑握。基金
托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额握有东说念主名册，基金
管束东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同告成日、基金合同隔绝日、
基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等触及到基金关键事项日历的基金份额握
有东说念主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐私
义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按有
关法例规则各自承担相应的做事。
七、争议处分方式
因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解处分，协商、调解不可
处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有不休力。
北信瑞丰踏实收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续至意、辛劳、
尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，调度基金份额握有东说念主的正当权益。
本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
八、基金托管左券的修改与隔绝
（一）托管左券的变更方法
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与
基金合同的规则有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管左券隔绝的情形
（三）基金财产的计帐
（1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个做事日内由基金管束东说念主组织成立基金财
产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐，在基金财产计帐组承袭基金财产之前，基金
管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管左券的规则延续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的做事主说念主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同隔绝情形出现后，由基金财产计帐组统一承袭基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）基金财产计帐组制作计帐报恩；
（6）礼聘管帐师事务所对计帐报恩进行外部审计；
（7）礼聘讼师事务所对计帐报恩出具法律认识书；
（8）将基金计帐结果报恩中国证监会；
（9）公布基金计帐公告；
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（10）对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下次第进行璧还：
（1）支付基金财产计帐用度；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）计帐后如过剩额，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐报恩经具有证券、期货干系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组
进行公告。
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二十二、 基金份额握有东说念主服务
基金管束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金
管束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改干系服务面容。如因系统、
第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管束东说念主不承担干系做事。
一、基金份额握有东说念主交易贵府的寄送及发送服务
每次交易结果后，投资东说念主可在 T+2 个做事日后通过销售机构的网点查询或打印交易确
认单。
每季度结果后 15 个做事日内，基金管束东说念主向本季度有交易且有定制的投资东说念主寄送对账
单，贵府（含姓名及地址等）省略的除外。投资东说念主可通过基金管束东说念主网站（www.bxrfund.com）
、
客服热线（400-061-7297 转东说念主工）
、客服邮箱（service@bxrfund.com）及在线客服等蹊径肯求
/取消对账单服务。
基金管束东说念主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务，
基金管束东说念主将以电子邮件或手机短信风光向定制的投资东说念主按时发送。投资东说念主可通过基金管束
东说念主 网 站 （ www.bxrfund.com ）、 客 服 热 线 （ 400-061-7297 转 东说念主 工 ）、 客 服 邮 箱
（service@bxrfund.com）及在线客服等蹊径肯求/取消对账单服务。
二、网上在线服务
通过基金管束东说念主网站（www.bxrfund.com）
，投资东说念主可赢得如下服务：
投资东说念主通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管束东说念主网站“账
户查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
投资东说念主不错利用基金管束东说念主网站获取本基金和基金管束东说念主的各样信息，包括基金的法律
文献、基金公告、事迹报恩和基金管束东说念主最新动态等各样最新贵府。
投资东说念主可通过基金管束东说念主网站“自助答疑”栏目，采纳咨盘考题的类型如账户类、交易
类、网上查询/交易、服务类、居品先容、金融常识等并输入要咨盘考题的要道词，便可自
助进行干系问题的搜索及解答。
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投资东说念主可登录基金管束东说念主网站通过“在线客服”赢得投资参谋人、业务参谋、信息查询、
服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。
三、信息定制服务
投资东说念主不错通过基金管束东说念主网站（www.bxrfund.com）
、客户服务中心提交信息定制肯求，
基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所定制的信息。
四、账户贵府变更服务
为便于投资东说念主实时得到基金管束东说念主提供的各项服务，请投资东说念主实时更新服务磋商信息。
投资东说念主可通过以下4种方式进行服务磋商信息（包括磋商地址、手机号码、固定电话、电子
邮箱等）的变更。基金管束东说念主电子直销投资东说念主交易磋商信息的变更，请遵办基金管束东说念主电子
直销干系规则办理：
五、客户服务中心电话服务
投资东说念主拨打基金管束东说念主客服热线400-061-7297（国内免远程话费）可享有如下服务：
服务。
。投资
东说念主不错通过该热线赢得投资参谋人、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府
修改等专项服务。
灵通式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资东说念主该直销账户下灵通
式基金的赎回、转化及分成方式变更等业务。磋商基金电话交易的具体业务国法请参见基金
管束东说念主网站干系公告。
六、客户投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过基金管束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、
传真及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉
或建议建议。
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二十三、 其他应败露事项
本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》
、《运作办法》、
《销售办法》、
《信息败露
办法》等干系法律法例规则的内容与款式进行败露，并在指定媒介上公告。
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二十四、 招募说明书存放过甚查阅方式
本招募说明书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办
公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本
为准。
基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
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二十五、 备查文献
女王 调教
