体检 偷拍 沪公司债: 南边上证基准作念市公司债来回型盛开式指数证券投资基金基金合同

发布日期：2025-01-04 17:46    点击次数：131

                      基金合同 南边上证基准作念市公司债来回型盛开式    指数证券投资基金基金合同  基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                   基金合同                  第一部分   序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》(以下简称“《信息流露办 法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》（以下简称“《流 动性风险治理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金 指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他联系礼貌享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边上证基准作念市公司债来回型盛开式指数证券投资基金由基金治理东说念主 依照《基金法》、基金合同过头他联系礼貌召募，并经中国证券监督治理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎发奋的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   四、投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等 信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容 波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合 同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误限度未达约定目 标、指数编制机构住手作事、成份券停牌、摘牌或爽约等潜在风险，详见本基金 招募说明书。                                          基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 作念市公司债来回型盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效改造和补充 基金招募说明书》过头更新 券投资基金基金居品尊府概要》过头更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造， 经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中                                              基金合同 华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东说念主民 共和国证券法》及颁布机关对那时时作念出的改造 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对那时时作念出 的改造 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对那时时作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对那时时作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关 对那时时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关 对那时时作念出的改造 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主                                     基金合同 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括那时时改造）及联系法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 放式指数基金业求实施笃定》过头时时改造的版块、中国证券登记结算有限累赘 公司发布实施的《中国证券登记结算有限累赘公司对于来回所来回型盛开式证券 投资基金登记结算业求实施笃定》（以下简称“《登记结算业求实施笃定》”）过头 时时改造的版块，以及基金治理东说念主、上海证券来回所、中国证券登记结算有限责 任公司发布过头时时改造的其他联系执法和礼貌 “来回型盛开式证券投资基金”，简称 ETF ETF（以下简称办法 ETF），考究追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，遴选盛开式运作方式的基金，简称连合基金 办理基金份额的申购、赎回等业务 证券公司，又称为代办证券公司                                       基金合同 则所界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务 算有限累赘公司 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 盛开日 告的礼貌央求购买基金份额的步履 告的礼貌央求购买基金份额的步履 联系公告礼貌的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回 对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价                                  基金合同 和招募说明书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他 对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 法策动的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎 回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数策动 扣除联系用度后的余额 基金应收申购款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊、《信息流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条目提前支取的银行入款）、钞票支抓证券、因 刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等，但法律法例或中国证监会另有规 定的，从其礼貌                                 基金合同 事件 基金的可供分派利润金额之基准日。   以上释义中波及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法改造后， 如适用本基金，联系内容以改造后法律法例、业务执法为准。                                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边上证基准作念市公司债来回型盛开式指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   来回型盛开式   四、基金的投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为上证基准作念市公司债指数。   六、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募鸿沟上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下债券 认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法策动的价值）为 2 亿元东说念主民币。   本基金初度召募鸿沟上限详见招募说明书或基金份额发售公告的联系礼貌。 若本基金设立召募鸿沟上限，基金合同顺利后不受此召募鸿沟的截至。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品尊府概要的礼貌实践。   八、基金存续期限   不如期                                  基金合同   九、刊行连合基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主可根 据基金发展需要，召募并治理以本基金为办法 ETF 的一只或多只连合基金，或 为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                   基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   基金治理东说念主可选拔通过网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方 式发售本基金。具体通达方式详见基金份额发售公告或联系业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下债券认购是指投资东说念主通过基金管 理东说念主或其指定的发售代理机构以债券进行的认购。网上现款认购、网下现款认购 和网下债券认购的具体安排详见招募说明书的联系礼貌。   基金治理东说念主不错谐和本基金的发售方式，并在本基金的基金份额发售公告或 联系业务公告中列明。   恰当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品尊府概要 中列示。   基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不 得动用。召募的债券按照来回所和登记机构的执法和进程办理债券的冻结与过户。 投资东说念主的认购债券在召募冻结期间产生的孳息归投资东说念主悉数。                                基金合同   基金认购份额具体的策动方法在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构如实招揽到认购央求。认购的证明以登记机构或基金治理东说念主的证明恶果为准。 对于认购央求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。   三、基金份额认购数额的截至   基金治理东说念主不错对投资东说念主的认购数额进行截至，具体截至和处理方法请参见 招募说明书或联系公告。   四、基金认购的其他具体礼貌   投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的策动公式、召募期利息的处 理、认购时刻安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理 东说念主根据联系法律法例以及本基金合同的礼貌确定，并在招募说明书或基金份额发 售公告中流露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按招募说明书约定的估值方法策动 的价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募 期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金治理东说念垄断理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金治理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，网下债券认购募 集的债券按照来回所和登记机构的执法和进程赐与冻结，在基金召募步履扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金及债券的处理方式   如若召募期限届满，未称心基金备案条目，基金治理东说念主应当承担下列累赘： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应予 以解冻，基金治理东说念主不承担联系债券冻结期间来回价钱波动的累赘。登记机构及 发售代理机构将协助基金治理东说念主完成联系资金和证券的退还职责； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》顺利后，联接 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200                                     基金合同 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期汇报中赐与 流露；联接 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会汇报并淡薄责罚决策，责罚决策包括抓续运作、谐和运作方式、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                  基金合同          第六部分      基金份额的折算   基金合同顺利后，为提升来回便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额数额将发生谐和，但谐和后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金 份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额抓有东说念主的钞票净值形成 眇小舛误，视为未更正基金份额抓有东说念主的钞票净值）。基金份额折算对基金份额 抓有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的 基金份额享有权益并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理，基 金治理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                    基金合同          第七部分    基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条目的，基金治理东说念主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市执法》，朝上海证券来回所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回，应罢黜《上海证券来回所证 券投资基金上市执法》、《上海证券来回所来回型盛开式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券来回所来回执法》等联系礼貌。   三、停止上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可停止基金份额 的上市来回：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券来回 所停止上市的，本基金可由来回型盛开式基金变更为追踪标的指数的平凡盛开式 基金或上市盛开式基金（LOF），且因上述 1、4、5 项情形之一停止上市的，本 基金变更为追踪标的指数的平凡盛开式基金或上市盛开式基金（LOF）无需召开 基金份额抓有东说念主大会。届时，基金治理东说念主可变更本基金的登记机构、相应谐和申 购赎回业务执法、提前制定基金停止上市后场内份额的处理执法并公告，同期， 基金治理东说念主可按照《信息流露办法》的礼貌，公告变更后的基金合同及招募说明                                  基金合同 书。若届时本基金治理东说念主已有以该指数手脚标的指数的基金，则本基金将本着维 护投资者正当权益的原则，履行恰当的智商后与该指数基金合并或及第其他合适 的指数手脚标的指数。具体情况见基金治理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金治理东说念主不错策动或寄托其他机构策动并发布基金份额参考净值 （IOPV），仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。具体的策动方法与发 布情况届时由基金治理东说念主赐与公告。基金治理东说念主不错谐和基金份额参考净值的计 算方法及发布方式，并赐与公告。   五、在不违抗法律法例及不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错 央求在其他证券来回所（含境外证券来回所）上市来回，而无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会及上海证券来回所对基金上市来回的执法等 联系礼貌内容进行谐和的，本基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌实践，且此 项修改不消召开基金份额抓有东说念主大会。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限累赘公司加多了基金上市交 易的新功能，基金治理东说念主不错在履行恰当的智商后加多相应功能。                                 基金合同         第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主在基金治理东说念主网站或联系文献列 示，基金治理东说念主可依据施行情况加多或减少申购赎回代理券商。   在明天条目允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时刻及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所的粗浅来回日的来回时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他额外情况，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的谐和，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金治理东说念主可根据施行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运转公告中礼貌。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不进步三个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中礼貌。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   本基金可在基金上市来回之前运转办理申购、赎回业务；在基金央求上市期 间，可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则                                 基金合同 其他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金治理东说念主可根据基金运作的施行情况，在不损伤基金份额抓有东说念主本质利益 的前提下谐和上述原则，或依据上海证券来回所或登记机构联系执法过头变更调 整上述原则，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议，但必须在新执法运转实施前依 照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的智商   投资东说念主须按申购赎回代理券商礼貌的手续，在盛开日的盛开时刻淡薄申购、 赎回的央求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主 提交赎回央求时，必须抓有饱胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎 回央求无效。   本基金申购和赎回的证明适用《业务执法》的礼貌，具体在招募说明书中列 示。如投资者未能提供恰当要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者抓有的 恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不 具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回央求进步基金治理东说念主设定 的赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。 申购、赎回的证明以登记机构的证明恶果为准。对于申购、赎回央求的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的计帐交收适用                                   基金合同 《业务执法》和参与各方联系左券过头时时改造的联系礼貌，具体在招募说明书 中列示。   如若登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现弗成粗浅践约的情形，则依据 《业务执法》和参与各方联系左券过头时时改造的联系礼貌进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向 该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金钞票的损失。 则并适用于本基金的，则按照新的执法实践，并在招募说明书中进行更新。   在法律法例允许的范围内，基金治理东说念主在不损伤基金份额抓有东说念主权益、并不 叛逆来回所和登记机构联系执法的情况下可更始上述智商。基金治理东说念主最迟须于 新执法运转实施日前按照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。   五、申购和赎回的数额截至 购赎回单元由基金治理东说念主确定和谐和，具体礼貌请参见招募说明书。 定请参见申购赎回清单或联系公告。 基金治理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 申购和赎回的数目或比例截至，或者新增基金鸿沟限度措施。基金治理东说念主必须在 谐和前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途                                    基金合同 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 策动，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经履行恰当智商，不错恰当延长策动 或公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管 理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回 对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 来回所开市前公告。申购赎回清单的内容与表情示例参见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度，具体礼貌请参见 招募说明书及基金居品尊府概要。 违抗联系法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对基金 份额净值、申购赎回清单的策动和公告时刻进行谐和并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法策动当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                                    基金合同 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 办理申购，或者指数编制单元、联系证券/期货来回所等因非常情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金治理东说念主无法料念念并不可限度的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据空虚等。 开市后发现申购赎回清单编制空虚或基金份额参考净值策动空虚。 的申购央求被证明告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中礼貌的申购上 限时，该笔申购央求将被断绝。 分发生暂停来回或其他首要事件，络续接受申购可能会影响或损伤其他基金份额 抓有东说念主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停 接受申购央求时，基金治理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。 本基金投资运作，或导致基金治理东说念主无法策动当日基金钞票净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。                                    基金合同 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 笔新的赎回央求被证明告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中礼貌 的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。 发生暂停来回或其他首要事件，络续接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额抓 有东说念主利益时。   发生上述第 4 项和第 6 项除外的暂停赎回情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎 回央求或减速支付赎回对价时，基金治理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金治理东说念主已治理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根 据施行情况需要向本基金的连合基金通达额外申购，不收取申购用度。 基金治理东说念主不错根据具体情况履行恰当智商后通达本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届 时将另行公告。 响的情况下，谐和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金治理东说念主有权制定蚁合申购业务的联系执法，蚁合申购业务的 联系执法在运转实践前将赐与公告。                                  基金合同 遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式运转实践前赐与公告。 订书面寄托代理左券。   十、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于恰当条目的非来回过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的要领收费。   十一、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的联系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管法则及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌 来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的来回时局或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。                                基金合同   十三、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会礼貌的前提下，基金治理东说念主可在对基金份额 抓有东说念主利益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金治理东说念主可制定相应的业务执法，并依照《信息流露办法》的联系礼貌进 行公告。   十四、本基金合同顺利后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限累赘 公司针对来回型盛开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权谐和本基金的计帐交收与登记模式及申购、 赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届 时将发布公告赐与流露并在本基金招募说明书过头更新中赐与更新，不消召开基 金份额抓有东说念主大会审议。                                         基金合同          第九部分     基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主简况   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：抓续策动   接洽电话：（0755）82763888   （二）基金治理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或寄托其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东说念主权益，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的格式，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、 赎回和非来回过户等业务执法，在法律法例和本基金合同礼貌的范围内决定和调 整基金联系费率结构和收费方式；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以浑朴信用、严慎发奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相沉寂，对所治理的不同基金分手 治理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财                                   基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌策动并流露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息流露及 汇报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不知道基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予解除， 不向他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律法例礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时刻发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；                                  基金合同   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担累赘；   （23）以基金治理东说念主格式，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成 顺利，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以债券认购的，联系债 券的解冻按照《业务执法》的礼貌处理；   （25）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成随机间：1995 年 10 月 25 日   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织表情：股份有限公司（上市）   注册老本：14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：抓续策动   基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金                                   基金合同 托管经验的批复》（证监许可20141044 号）   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以浑朴信用、发奋尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备饱胀的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分手设立账户，沉寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基                                  基金合同 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开流露前赐与解除，不得向他东说念主知道，但照章向监管机构、 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地，说 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金治理东说念主有未实践《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系尊府不少于法 律法例礼貌的最低年限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会， 并通告基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿累赘，其抵偿 累赘不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；                                    基金合同   （21）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、应付申购对价及法律法例和《基金合同》                                 基金合同 所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的 有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额 抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法 ETF 的连合基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和连合 基金的联系性，连合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的连合基金的份额出席 或者寄托代表出席本基金的份额抓有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和计票 时，连合基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，连合基金抓有本基金份额的总额乘 以该抓有东说念主所抓有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，策动恶果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大 会另有礼貌的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）谐和基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会智商；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；                                    基金合同   （12）单独或猜度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、变更收费方式；   （3）基金治理东说念主、联系证券来回所、登记机构、销售机构谐和联系基金认 购、申购、赎回、来回、非来回过户、收益分派、信息流露等业务的执法，基金 推出新业务或作事；   （4）加多、减少或谐和基金份额类别设立及对基金份额分类办法、执法进 行谐和；   （5）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的联系业务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                      基金合同 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主淡薄书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或猜度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；                                  基金合同   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释恰当法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召                                   基金合同 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通告的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主通告的非现场方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 通告不投入收取表决见地的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错遴选书面、收集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。                                  基金合同 构允许的前提下，授权方式不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议通告中列明。   五、议事内容与智商   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会商议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌智商确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。                                  基金合同   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 谐和基金运作方式、与其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止 《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 恰当会议通告中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格式 恰当会议通告礼貌的表决见地视为灵验表决，表决见地蒙胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在恰当上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大瓦解 知为准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。                                  基金合同   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票恶果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在布告表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事智商、表决 条目等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调                      基金合同 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条目和智商   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一）基金治理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责停止：   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换智商   （一）基金治理东说念主的更换智商 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金治理东说念主； 抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念垄断理基金治理业务的叮咛手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时招揽；新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报 中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换智商 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金治理东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和智商 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管                                 基金合同 东说念主； 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在礼貌媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金治理东说念主招揽基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主招揽 基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和 《基金合同》的礼貌络续履行联系职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成 损伤。原任基金治理东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责期间，仍有权按照本基 金合同的礼貌收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条目和智商的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管执法协 商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和谐和，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌缔结 托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策动、收益分派、信息流露及互相监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十三部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施笃定》过头时时改造以及联系业务 执法所界说的基金份额登记、存管、结算等联系业务。基金治理东说念主应与登记机构 签订寄托代理左券，以明确两边的权益义务，保护基金投资东说念主和基金份额抓有东说念主 的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限累赘公司。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 于运转实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例礼貌的最低年限；                                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                   基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地终了投资办法， 本基金可少量投资于标的指数成份券及备选成份券除外的国债、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、央行单子、中期单子、政府机构债券、所在政府债 券、短期融资券、超短期融资券、钞票支抓证券、债券回购、国债期货、同行存 单、银行入款、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须恰当中国证监会的联系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 智商后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中 投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的礼貌而受截至的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截至，基金治理东说念主在履行适 当智商后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，力图本基金的 净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全皆值不进步 0.2%，年跟 踪舛误不进步 2%。   本基金为指数基金，将遴选分层抽样复制法对标的指数进行追踪。   分层抽样复制法指的是遴选一定的抽样方法从组成指数的成份券中抽取若 干成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。遴选该方法不错在限度追踪舛误的 基础上，进一步减少组合保重及再均衡所需的用度。                                  基金合同   本基金将领先通过对标的指数中各成份券的久期、信用天禀、历史流动性及 收益率等进行分析，初步选拔流动性较好的成份券手脚备选，其次将通过对标的 指数按照久期、剩余期限、信用天禀、到期收益率以及刊行主体等进行分层抽样， 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能雷同，达到复制标的指数、缩小交 易成本的目的。   由于遴选抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限度追踪舛误的前提下，可通过风险可控的积极治理获取逾额 收益，以弥补基金用度等治理成本，限度与标的指数的偏离度。   当由于商场流动性不及或因法例礼貌等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法称心投资需求时，基金治理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对标的指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条目，按照与被替代债券久期周边、 信用评级雷同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   结合对明天商场利率预期运用久期谐和策略、收益率弧线确立策略、债券类 属确立策略、利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低 估的债券和商场投资契机，构建收益踏实、流动性考究的债券组合。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目 的，遴选流动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金治理东说念主将充分辩论国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲额外 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到 缩小投资组合的全体风险的目的。   钞票支抓证券投资关键在于对基础钞票质料及明天现款流的分析，本基金将                                   基金合同 遴选基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格限度钞票支抓证券的总体投资鸿沟并进行散播投资，以缩小流 动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来回方式的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行恰当智商后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资截至   基金的投资组合应苦守以下截至：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标 的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项截至；   （3）本基金治理东说念主治理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项截至；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （6）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券鸿沟的 10%；   （7）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支抓 证券，不得进步其各类钞票支抓证券猜度鸿沟的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级不低于 AAA 的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券期间，如若其信用等级着落、不再恰当投资要领，应在评级汇报 发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （9）本基金参与国债期货来回，每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结                                     基金合同 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货来回时，在职何来回日日终，抓有的买入国债期 货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，抓有的卖放洋 债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差策动）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日 内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金钞票 净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜度不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例截至的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （13）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份券谐和、标的指数成份券流动性截至等基金治理东说念主 之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应当在 定的，从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截至进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行恰当智商后，则本基金投资不再受联系截至。                                  基金合同   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过头他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌防碍的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、施行 限度东说念主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，苦守 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场平正合理价钱实践。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与流露。首要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当智商后，则本基金投资不再受联系截至或按变更后的礼貌实践。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，本基金标的指数为上证基准作念市公 司债指数。   明天若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会汇报并淡薄责罚方 案，如谐和运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金治理                                基金合同 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主 利益优先原则赈济基金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金主要遴选分层抽样复制策略追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的商场雷同的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般 而言，本基金的遥远平均风险和预期的收益率低于股票型基金和混杂型基金，高 于货币商场基金。   七、基金治理东说念主代表基金利用债权东说念主权益的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产沉寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                 基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法例 礼貌需要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票支抓证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款 项和其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃商场且无意获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴选最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价弗成真确反应公允价值的，搪塞报价进行谐和，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中辩论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的截至等，如若该截至是针对钞票抓有者的，那么在估值时刻中不应将该截至作 为特征辩论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大皆抓有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴选在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。遴选估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，                                   基金合同 使潜在估值谐和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行谐和并确定公允价值。   四、估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金治理东说念主应根 据联系法律、法例的礼貌进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应遴选 在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公 允价值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 作事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不确定性的联系领导。基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可遴选价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （5）当基金治理东说念主觉得第三方估值基准作事机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金治理东说念主应笼统第三方估值基准作事机构估值恶果以及内 部评估恶果，经与基金托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按联系法例的礼貌， 发布联系公告，充分流露确定公允价值的方法、联系估值恶果等信息。 值。                                      基金合同 算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近来回日结算价估 值。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐累赘方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的策动恶果对外赐与公布。   五、估值智商 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应每个估值日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌流露。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按礼貌对外公布。   六、估值空虚的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚                                   基金合同 时，视为基金份额净值空虚。当基金份额净值策动差错达到基金份额净值的 0.5% 时，基金治理东说念主应当立即纠正，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。当基金 份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金治理东说念主与基金托管东说念主应在发 现日对账务进行更正谐和，不作念回顾处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值空虚，导致其他当事东说念主碰到损失的，纰谬 的累赘东说念主应当对由于该估值空虚碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估 值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现存时刻水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述礼貌实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回尊府灭失或被空虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿累赘，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空虚累赘方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚累赘方承担； 由于估值空虚累赘方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主形成损失的，由估 值空虚累赘方对顺利损失承担抵偿累赘；若估值空虚累赘方依然积极团结，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空虚累赘方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值空虚已得 到更正。   （2）估值空虚的累赘方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值空虚的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚累赘方仍搪塞估值空虚负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还                                   基金合同 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚累赘 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值空虚累赘方。   （4）估值空虚谐和遴选尽量收复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值空虚发生 的原因确定估值空虚的累赘方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现空虚时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时；                                  基金合同 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个估值日来回扫尾后策动当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动恶果复核证明后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、额外情况的处理 差不手脚基金钞票估值空虚处理。 值基准作事机构等级三方机构发送的数据空虚，或国度管帐战略变更、商场执法 变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选 必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现空虚的，由此形成的基金钞票估 值空虚，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。                                   基金合同            第十七部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                    基金合同 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。                                   基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 分派利润进行评价，收益评价日坚硬的基金累计报酬率进步标的指数同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派，累计报 酬率策动方式详见招募说明书： 金的性情，本基金收益分派无需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益 分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时刻、分派时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根 据施行情况确定并按照联系礼貌公告。若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行 收益分派；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主、登记 机构可对基金收益分派原则进行谐和，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。                              基金合同 四、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                                  基金合同          第二十部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险治理礼貌》、《基金合同》过头他联系礼貌。联系法律法例对于信息 流露的流露方式、流露内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从 其最新礼貌。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条目的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信 息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 字；                                 基金合同   四、本基金公开流露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府概要 金份额抓有东说念主大会召开的执法及具体智商，说明基金居品的性情等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主作事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）中流露国债期货来回情况，包括来回战略、抓 仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资战略和投资办法。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 尊府概要。基金居品尊府概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书联系规                                  基金合同 定实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金居品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算恶果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额折算恶果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个职责日前，将基金份额上市来回公告书登载在礼貌网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在礼貌报刊上。                                  基金合同   （七）申购赎回清单   在运转办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个盛开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载在礼貌网站上，并将年度汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度汇报中的财务管帐汇报应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在礼貌网站上，并将中期汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在礼貌网站上，并将季度汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报中流露国债期货来回情 况，包括来回战略、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资办法。   如汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金如期汇报“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下流露该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、 汇报期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除 外。   基金治理东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中流露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时汇报   本基金发生首要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行限度东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更；                                  基金合同 成； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （十）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开涌现， 并将联系情况立即汇报基金上市来回的证券来回所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资钞票支抓证券的信息流露   本基金在中期汇报、年度汇报中流露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和汇报期内悉数的钞票支抓证券明细。本基金在季 度汇报中流露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比 例和汇报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十三）计帐汇报   基金合同停止的，基金治理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在礼貌网站上，并将 计帐汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露治理轨制，指定特意部门及 高等治理东说念主员负责治理信息流露事务。                                  基金合同   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 流露内容与表情准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期汇报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐汇报等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家流露信息的报刊。基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介流露信息，然而其他各人媒介不得早于礼貌媒介和基金上市来回 的证券来回所网站流露信息，况且在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计汇报、法律见地书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金联系信 息： 业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行恰当智商， 由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系智商后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的； 的身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组协调招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐汇报出具法律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 额抓有东说念主更为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有礼貌的，按联系法 律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经恰当《证券法》                                  基金合同 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在礼貌 网站上，并将计帐汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最 低年限。                                 基金合同             第二十二部分    爽约累赘   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》无意络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，驻防损失的扩大。莫得遴选恰当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能 发现空虚或因前述原因未能幸免或更正空虚的，由此形成基金财产或投资东说念主损失， 基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、发奋、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不含港澳台地区法律） 统治并从其解释。                                 基金合同         第二十四部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募积聚束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后顺利。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 构的办公时局和营业时局查阅。                                基金合同           第二十五部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商责罚。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容纲目      一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金治理东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东说念主权益，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的格式，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；                                  基金合同   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、 赎回和非来回过户等业务执法，在法律法例和本基金合同礼貌的范围内决定和调 整基金联系费率结构和收费方式；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以浑朴信用、严慎发奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相沉寂，对所治理的不同基金分手 治理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌策动并流露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息流露 及汇报义务；                                   基金合同   （12）保守基金生意玄妙，不知道基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予保 密，不向他东说念主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律法例礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时刻发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担累赘；   （23）以基金治理东说念主格式，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成 顺利，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利                                   基金合同 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以债券认购的，联系债 券的解冻按照《业务执法》的礼貌处理；   （25）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以浑朴信用、发奋尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备饱胀的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分手设立账户，沉寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；                                  基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开流露前赐与解除，不得向他东说念主知道，但照章向监管机 构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地，说 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金治理东说念主有未实践《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系尊府不少于法 律法例礼貌的最低年限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会， 并通告基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿累赘，其抵偿 累赘不因其退任而免除；                                    基金合同   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权益与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时利用权益和履行义务；                                     基金合同   （4）缴纳基金认购款项或债券、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的 有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的智商和执法   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）谐和基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会智商；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或猜度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。                                     基金合同 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、变更收费方式；   （3）基金治理东说念主、联系证券来回所、登记机构、销售机构谐和联系基金认 购、申购、赎回、来回、非来回过户、收益分派、信息流露等业务的执法，基金 推出新业务或作事；   （4）加多、减少或谐和基金份额类别设立及对基金份额分类办法、执法进 行谐和；   （5）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的联系业务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主淡薄书面提议。基金治理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                       基金合同 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或猜度代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金                                  基金合同 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释恰当法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通告的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主通告的非现场方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会                                   基金合同 议通告礼貌的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 通告不投入收取表决见地的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错遴选书面、收集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 构允许的前提下，授权方式不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与智商   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会商议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                  基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条礼貌智商确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 谐和基金运作方式、与其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止 《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 恰当会议通告中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格式                                 基金合同 恰当会议通告礼貌的表决见地视为灵验表决，表决见地蒙胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在恰当上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大瓦解 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票恶果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在布告表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）顺利与公告                                  基金合同   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事智商、表 决条目等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布 的法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和 谐和，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 分派利润进行评价，收益评价日坚硬的基金累计报酬率进步标的指数同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派，累计报 酬率策动方式详见招募说明书： 金的性情，本基金收益分派无需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益 分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时刻、分派时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根 据施行情况确定并按照联系礼貌公告。若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行 收益分派；                                   基金合同   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主、登记机 构可对基金收益分派原则进行谐和，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、 分派方式等内容。   （三）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产治理、运用联系用度的索求、支付方式   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的策动 方法如下：                                   基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   （四）基金税收                                  基金合同   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资截至   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地终了投资办法， 本基金可少量投资于标的指数成份券及备选成份券除外的国债、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、央行单子、中期单子、政府机构债券、所在政府债 券、短期融资券、超短期融资券、钞票支抓证券、债券回购、国债期货、同行存 单、银行入款、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须恰当中国证监会的联系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 智商后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中 投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的礼貌而受截至的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截至，基金治理东说念主在履行适 当智商后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （二）投资截至   基金的投资组合应苦守以下截至：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标 的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项截至；   （3）本基金治理东说念主治理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项截至；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；                                   基金合同   （5）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （6）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券鸿沟的 10%；   （7）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支抓 证券，不得进步其各类钞票支抓证券猜度鸿沟的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级不低于 AAA 的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券期间，如若其信用等级着落、不再恰当投资要领，应在评级汇报发 布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （9）本基金参与国债期货来回，每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货来回时，在职何来回日日终，抓有的买入国债期 货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，抓有的卖放洋 债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差策动）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日 内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金钞票 净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜度不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例截至的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （13）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券谐和、标的指数成份券流动性截至等基金 治理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应                                  基金合同 当在 10 个来回日内进行谐和，但中国证监会礼貌的额外情形除外。法律法例另 有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截至进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行恰当智商后，则本基金投资不再受联系截至。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过头他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌防碍的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、施行 限度东说念主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，苦守 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场平正合理价钱实践。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与流露。首要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当智商后，则本基金投资不再受联系截至或按变更后的礼貌实践。   六、基金钞票的估值   （一）估值日                                   基金合同   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法例 礼貌需要对外流露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、钞票支抓证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款 项和其他投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应遴选最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来回日的报价弗成真确反应公允价值的，搪塞报价进行谐和，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中辩论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的截至等，如若该截至是针对钞票抓有者的，那么在估值时刻中不应将该截至作 为特征辩论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大皆抓有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。遴选估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值谐和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行谐和并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），                                   基金合同 及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金治理东说念主应根 据联系法律、法例的礼貌进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应遴选 在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公 允价值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 作事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不确定性的联系领导。基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可遴选价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （5）当基金治理东说念主觉得第三方估值基准作事机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金治理东说念主应笼统第三方估值基准作事机构估值恶果以及内 部评估恶果，经与基金托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按联系法例的礼貌， 发布联系公告，充分流露确定公允价值的方法、联系估值恶果等信息。 值。 算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近来回日结算价估 值。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。                                      基金合同 增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐累赘方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的策动恶果对外赐与公布。   （五）估值智商 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应每个估值日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌流露。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按礼貌对外公布。   （六）估值空虚的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚 时，视为基金份额净值空虚。当基金份额净值策动差错达到基金份额净值的 0.5% 时，基金治理东说念主应当立即纠正，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。当基金 份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金治理东说念主与基金托管东说念主应在发 现日对账务进行更正谐和，不作念回顾处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值空虚，导致其他当事东说念主碰到损失的，纰谬                                  基金合同 的累赘东说念主应当对由于该估值空虚碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现存时刻水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述礼貌实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回尊府灭失或被空虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿累赘，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空虚累赘方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚累赘方承担； 由于估值空虚累赘方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主形成损失的，由估 值空虚累赘方对顺利损失承担抵偿累赘；若估值空虚累赘方依然积极团结，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空虚累赘方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值空虚已得 到更正。   （2）估值空虚的累赘方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值空虚的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚累赘方仍搪塞估值空虚负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值空虚累赘方。   （4）估值空虚谐和遴选尽量收复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：                                   基金合同   （1）查明估值空虚发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值空虚发生 的原因确定估值空虚的累赘方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现空虚时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个估值日来回扫尾后策动当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动恶果复核证明后发送给基金                                   基金合同 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （九）额外情况的处理 差不手脚基金钞票估值空虚处理。 值基准作事机构等级三方机构发送的数据空虚，或国度管帐战略变更、商场执法 变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选 必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现空虚的，由此形成的基金钞票估 值空虚，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行恰当智商， 由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系智商后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的； 的身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐                                   基金合同 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组协调招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐汇报出具法律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 额抓有东说念主更为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有礼貌的，按联系法 律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。                                   基金合同   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经恰当《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在礼貌 网站上，并将计帐汇报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最 低年限。   八、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、发奋、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不含港澳台地区法律） 统治并从其解释。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募积聚束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后顺利。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。                                 基金合同 构的办公时局和营业时局查阅。                                     基金合同 （本页为《南边上证基准作念市公司债来回型盛开式指数证券投资基金基金合同》署名页，无 正文） 基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主: 中信证券股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地：中国 签订日：　　　　年   月   日

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