hongkongdoll video 沪公司债: 南边上证基准作念市公司债交易型洞开式指数证券投资基金招募讲明书

发布日期：2025-01-04 17:08    点击次数：203

女同tp                        招募讲明书 南边上证基准作念市公司债交易型洞开式   指数证券投资基金招募讲明书   基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                  招募讲明书                         症结提醒   本基金经中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可20241965 号文注册召募。   基金料理东说念主保证招募讲明书的内容真实、准确、齐全。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出息等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波动， 投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分研究自身的风险承受才能，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中 产生的基金料理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交易型洞开式指数证券投资基 金，本基金标的指数为上证基准作念市公司债指数。投老本基金可能遭遇的独到风险包括：标 的指数答复与债券阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标 的指数答复偏离的风险及追踪误差附近未达约定主见的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折 溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规画谬误的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的风险、 投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分派后基金份额净值低于 面值的风险、第三方机构服务的风险（包括指数编制机构罢手服务风险）、成份券停牌、摘 牌或误期的风险、投资国债期货的风险、操作或本领风险、风险评价不一致的风险、其他风 险等。本基金主要领受分层抽样复制策略追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般而言，本基金的耐久 平均风险和预期的收益率低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金投资领域包括国债期货，可能给本基金带来特地风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相关度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同及基金产物资 料概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的 风险收益特征和产物特性，并充分研究自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资 决策。基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹表现的保证。基金料理东说念主承诺以恪称职责、本分信用、严慎英勇的原则料理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资东说念主 基金投资的“买者景象”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象、基金份额上市交 易价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。                                           招募讲明书   本基金为交易型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交易所上市。投资东说念主投 老本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓交易，如投资东说念主需要参与网下债券认购或基金的申购、赎 回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。   本基金标的指数为上证基准作念市公司债指数，上证基准作念市公司债指数从上海证券交易 所上市的债券中，选取合乎上交所基准作念市品种法则的公司债当作指数样本，以反应上海证 券交易所流动性较好公司债的全体表现。   具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。                                                                                                                                招募讲明书                                         招募讲明书 一、 前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》（以下简称“《信息透露办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》(以下简称“《流动性风险料理 礼貌》”) 、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数 基金指引》”）和其他联系法律法则以及《南边上证基准作念市公司债交易型洞开式指数证券投 资基金基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的府上请求召募 的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系礼貌享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权力和义务，应细心查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌为准。                                                  招募讲明书 二、 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更动和补充 交易型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更动和补充 投资基金招募讲明书》过火更新 基金产物府上概要》过火更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文书等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次更动，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更动的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的更动 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更动                                                   招募讲明书 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的更动 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的更动 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》（包括其时时更动）及相关法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金业求实施笃信》过火时时更动的版块、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃信》 （以下简称“《登记结算业求实施笃信》”）过火时时更动的版块，以及基金料理东说念主、上海证 券交易所、中国证券登记结算有限职责公司发布过火时时更动的其他相关法则和礼貌 放式证券投资基金”，简称 ETF 称主见 ETF），细巧追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受洞开式运 作神态的基金，简称取悦基金                                       招募讲明书 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 基金份额的登记、存管、结算及相关业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募讲明书约定的赎回对价的步履 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价                                       招募讲明书 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的 现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规画 用后的余额 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交 易的债券等，但法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌 分派利润金额之基准日。   以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则更动后，如适用本基 金，相关内容以更动后法律法则、业务法则为准。                                                           招募讲明书 三、 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称呼：南边基金料理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    估量东说念主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构治愈为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。    二、主要东说念主员情况    周易先生，规画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事， 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投良友理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等                                     招募讲明书 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业辅导东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山设备（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。   李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立设备（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立设备（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暄和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，训诲部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院训诲，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘                                      招募讲明书 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交易所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非扩充董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面附近协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京齐管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平日合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教学。现任复旦大学料理学院 副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科本领股份有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南                                          招募讲明书 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等筹划司理，兴业 证券计策发展部经营考虑与绩效分析司理、私财委科技金融部绸缪发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理绸缪处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。曾 任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、合 肥搭理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥分 公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金经                                                        招募讲明书 理助理、基金司理、宇宙社保及外洋业务部扩充总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。    鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及考虑财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司守护长， 南边老本料理有限公司董事。    蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。    孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管考虑投资司理。    侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。    茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业经验。2010 年 7 月加入南边基金，历 任交易料理部债券交易员、固定收益部货币搭理类研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 9 月 11 日，任南边现款通基金司理助理；2015 年 9 月 11 日至 2016 年 8 月 17 日，任南边 50 债基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 7 月 4 日，任南边中票基金司理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边天天宝基金司理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日， 任南边 3-5 年农发债基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日，任南边 7-10 年国 开债基金司理；2016 年 11 月 17 日至 2020 年 12 月 15 日，任南边搭理 60 天基金司理；2016 年 8 月 17 日至 2021 年 5 月 26 日，任南边 10 年国债基金司理；2015 年 9 月 11 日于今，任                                                       招募讲明书 南边现款通基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，任南边日添益货币基金司理；2018 年 11 月 8 日于今，任南边 1-3 年国开债基金司理；2019 年 5 月 24 日于今，任南边收益宝基金司理； 年国开债基金司理；2022 年 4 月 1 日于今，任南边搭理金基金司理；2024 年 6 月 13 日于今， 任南边中债 0-3 年农刊行债券指数基金司理。    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交易料理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    三、基金料理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产差别料理、差别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （7）规画并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；    （8）办理与基金财产料理业务步履联系的信息透露事项；    （9）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；    （10）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上；    （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权力或者实施其他法律行 为；    （12）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。    四、基金料理东说念主对于遵从法律法则的承诺 轨制，采用灵验方法，戒备违抗《基金法》过火他相关法律法则步履的发生。    （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公正地对待料理的不同基金财产；                                      招募讲明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）轻佻职责，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒绝的其他步履。   五、基金料理东说念主对于拒绝性步履的承诺   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金拒绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒绝的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实附近东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，合乎中国证监会的礼貌，并履行信息透露义务。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适合圭表后，则本基金投资不再受相关附近或按变更后的礼貌扩充。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的交易步履；   七、基金料理东说念主的里面附近轨制   为了保证公司范例运作，灵验地戒备和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基                                      招募讲明书 金财务和公司财务以过火他信息真实、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、附近严实、运行高效的里面附近轨制。   里面附近轨制是指公司为竣事里面附近主见而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 圭表与附近方法的总称。里面附近轨制由里面附近大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面附近大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和率领，里面附近大纲明确了内控主见、内控原则、附近环境、内控方法等内容。   基本料理轨制包括里面管帐附近轨制、风险附近轨制、投良友理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息透露轨制、信息本领料理轨制、府上档案料理轨制、事迹评估观望轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面附近机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，调治内控轨制的灵验 扩充。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，擢升经济效益，以合理的附近成本达到最好的里面附近后果。   （1）里面管帐附近轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险附近点建立严实的管帐 系统附近。   里面管帐附近轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务算帐轨制和圭表、成本附近轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 解救和什物质产盘货轨制、管帐档案解救和财务交代轨制等。   （2）风险料理附近轨制   风险附近轨制由风险附近委员会组织各部门制定，风险附近轨制由风险附近的机构建立、 风险附近的圭表、风险附近的具体轨制、风险附近轨制扩充情况的监督等部分组成。                                    招募讲明书   风险附近的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险附近制 度、信息本领系统风险附近轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险附近 情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当避让的情况外，守护长享有充分的知 情权和孤立的访问权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险料理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。守护长应当按期或 者不按期向全体董事报送就业讲述，并在董事会及董事会下设的相关特意委员会按期会议上 讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险附近情况。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主 员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立， 检验公司各业务部门和东说念主员遵从联系法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员 扩没收司里面附近轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                                                  招募讲明书 四、 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织口头：股份有限公司（上市）   注册老本： 14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：无期限   估量电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营领域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资磋议；与证券交易、证券投资步履联系的财务照看人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产料理（宇宙社会保障基金境内托福投良友理、基本养老保障基金证券投良友理、企 业年金基金投良友理和职业年金基金投良友理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的表情，经相关部门批准后方可开展经营步履，具体经营表情以相关部门批准文献好像可证件 为准) 股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金 托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，调治基金投资东说念主的 正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本领系统竖立过问，构建智能化客户服务体系， 抓续研发创新基金托管服务。   中信证券设立托管部，料理并具体经办基金托管业务。托管手下设阛阓服务、产物设想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险料理、详尽料理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员 均已具备 5 年及以上相关业务教训。甩手 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3                                         招募讲明书 年以上托管业务相关从业教训的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中信证券自取 得证券投资基金托管经验以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵从国度的联系 法律法则和监管机构的联系礼貌，依靠科学的风险料理和里面附近体系、范例的料理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金料理东说念主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。   二、托管业务的里面附近轨制   中信证券托管业务运行严格遵从国度联系法律法则和行业监管法则，建立遵法经营、规 范运作的经营想想和经营作风，形成运作进程化、料理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解经营风险，确保托管资产的安全齐全，调治基金份额抓有东说念主的正当权益，保障托管 业务安全、灵验、持重运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合乎国度法律法则及监管机构的监管要求，并连结 于托管业务经营料理步履的永远；   （2）齐全性原则：托管业务的各项经营料理步履齐必须有相应的范例圭表和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，遮掩系数的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过火扩充的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验扩充；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须戒备风险，审慎经营，保证基金资产的 安全与齐全；   （5）防御性原则：必须栽培“防御为主”的料理理念，附近风险发生的源流，退缩于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面附近轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部经营计策、 经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞裂缝；   （7）孤立性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；告成操作主说念主员和附近东说念主员应相对孤立，适合分离；内控轨制的检验、评价小组 必须孤立于内控轨制的制定和扩充小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭建立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法则的礼貌，中信                                     招募讲明书 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务料理办法》、《中信证券证券投资基金托 管业务里面附近和风险料理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息透露管 理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密就业料理办法》、《中信证券股份有限公司 证券投资基金托管业务管帐核算业务料理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托 管业务算帐料理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督料理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产解救料理办法》、《中信证券基金托管 业务从业东说念主员料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案料理办法》等，并根据阛阓 变化和基金业务的发展不停加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、 业务运行和操作进程化、本领系统齐全孤立、中枢业务彼此隔断以及联系信息透露由专东说念主负 责，以便英勇尽责的履行托管义务。   托管业务里面附近的内容主要波及托管表情、资产解救、资金算帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息本领系统等症结业务门径的里面附近。基金托管东说念主通过对基金托管业务 各门径风险的事前揭示、事中附近和过后稽核的动态料理过程来实施里面风险附近。同期为 了保证和考据里面附近的灵验性、齐全性，中信证券按期遴聘具有证券业务经验的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面附近轨制竖立与实施情况，开展相关审查与评估，出具 评估讲述。   托管业务里面附近的主要方法包括：不相容职务分离附近、授权审批附近、财产保护控 制、管帐系统附近、预算附近、运营分析附近和绩效考评附近等。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中， 对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等附近考虑进行例行监控， 发现投资比例超标等特殊情况，文书基金料理东说念主，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时讲述中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资领域、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度讲述，对各基金投资运作的正当合规性                                    招募讲明书 等方面进行评价。   （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理东说念主进行解释 或举证，并实时讲述中国证监会。                                                  招募讲明书 五、 相关服务机构  一、基金销售机构  基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金料理东说念主网站。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  估量东说念主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  三、出具法律观念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  估量东说念主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  经办讼师：清早、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：容诚管帐师事务所（特殊平日合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  估量东说念主：曹阳  估量电话：010-66001391  传真：010-66001391  经办注册管帐师：张振波、曹阳                                                 招募讲明书 六、 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 联系礼貌，并经中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可20241965 号文注册召募。   本基金为交易型洞开式基金，债券型基金，基金存续期限为不按期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   二、发售对象   合乎法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、初度召募限制上限   本基金可建立召募限制上限，具体召募上限及限制附近的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立召募限制上限，基金合同奏效后不受此召募限制的附近。   四、发售神态   基金料理东说念主可遴荐通过网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种神态发售本基 金。具体通达神态详见基金份额发售公告或相关业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构 以现款进行的认购；网下债券认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主或其指定的发售代理机构以债 券进行的认购。网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购的具体安排详见基金份额发售 公告的相关礼貌。    基金投资东说念主在召募期内可屡次认购，认购仍是阐明不得驱除。    基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到认购请求。认购的阐明以登记机构或基金料理东说念主的阐明结果为准。对于认购请求及认购 份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权力。    基金料理东说念主不错治愈本基金的发售神态，并在本基金的基金份额发售公告或相关业务 公告中列明。   五、召募步地   投资东说念主应当在基金料理东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业步地或按基                                          招募讲明书 金料理东说念主、发售代理机构提供的其他神态办理基金份额的认购。发售代理机构名单和估量方 式见本基金基金份额发售公告。基金料理东说念主可依据现实情况增减、变更发售代理机构，并在 基金料理东说念主网站公示。   六、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   七、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所A股账户 或上海证券交易所基金账户。   已有上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   尚无上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户的投资东说念主，需在认购前抓身份 讲解文献到中国证券登记结算有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易 所A股账户或上海证券交易所基金账户的开户手续。联系开设上海证券交易所A股账户或上海 证券交易所基金账户的具体圭表和办法，请到各开户网点细心磋议联系礼貌。   （1）上海证券交易所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易，如投资者需 要参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资东说念主在进行认购前至少2个就业日办理开户手 续。   （1）如投资东说念主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主在进行 认购的1个就业日前办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。   已购买过由南边基金料理股份有限公司担任注册登记机构的基金份额的投资者，其领有 的南边基金料理股份有限公司洞开式基金账户不成用于认购本基金。 关业务公告中列明。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不高于0.3%，认购费率如下表所示：                                              招募讲明书             认购份额（S）                 认购费率             S＜50万份                  0.3%             S≥100万份                 每笔500元   基金料理东说念主理理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度。基金料理东说念主理理网下债 券认购以及发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费 率结构，按照不高于0.3%的模范收取一定的认购用度或佣金。投资东说念主请求近似现款认购的， 须按每次认购所对应的费率层次差别计费。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩张、销售、登记等召募期间发生 的各项用度。   基金料理东说念主过火他基金销售机构不错在不抗击法律法则礼貌及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法则和进程详见基金料理东说念主或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或文书。   九、网上现款认购 认购金额的规画公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款神态缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过发售代理机构以网上现款认购神态认购1，000份本基金，假设发售代 理机构阐明的佣金比率为0.3%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购资金金额规画如 下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.3%＝3元   认购金额＝1.00×1，000×(1+0.3%)＝1，003元   即投资东说念主需准备1，003元资金，方可认购到1，000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得跨越99，999，000份，并须死守销售机构的相关礼貌。投资东说念主应以上海证券 账户认购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则、监管要求以及本基金发售 限制附近决策另有礼貌的除外。                                          招募讲明书 理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资东说念主不错在当日交易时候内驱除指定的认购请求。 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东说念主，发售协调东说念主 于网上现款认购扫尾后将现实到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。 情况。   十、网下现款认购   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购用度、认购金 额的规画公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购用度由基金料理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款神态缴纳认购用度。   通过基金料理东说念主进行网下现款认购，灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为 基金份额归基金份额抓有东说念主系数。   净认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱   利息折算的份额以基金料理东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少量部分舍 去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金料理东说念主以网下现款认购神态认购100，000份本基金，认购费率为 间利息折算的份额规画如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.3%＝300元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.3%)＝100，300元   净认购份额=100，000+20/1.00=100，020份   即投资东说念主若通过基金料理东说念主认购本基金100，000份，需准备100，300元资金，假设该笔认 购金额产生利息20元，则投资东说念主不错得到100，020份基金份额。 网上现款认购的认购金额的规画。 认购，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资东说念主通过基金料理东说念主理理网下现款认购的，                                         招募讲明书 每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）。 投资东说念主不错屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律法则、监管要求以及本基金发售限制附近决策另有礼貌的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后在销售机构礼貌的时候之后不得驱除。 款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行灵验认购款 项的算帐交收。 情况。   十一、网下债券认购 理机构确定。 的备选成份券（具体名单以基金份额发售公告及后续相关公告为准）。单只债券最低认购申 报手数为1手（东说念主民币1，000元面值债券为1手），跨越1手的部分须为1手的整数倍，届时以基 金料理东说念主相关公告礼貌的法则为准。投资者不错屡次提交认购请求，累计申报手数不设上限， 但法律法则、监管要求以及本基金发售限制附近决策另有礼貌的除外。   基金料理东说念主可视情况治愈上述礼貌网下债券认购的认购名额，并于治愈实施前依照《信 息透露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 续，并备足认购债券。网下债券认购请求提交后在销售机构礼貌的时候之后不得驱除。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。   （2）附近个券认购限制：基金料理东说念主可根据网下债券认购日前3个月的个券的交易量、 价钱波动过火他特殊情况，决定是否对个券认购限制进行附近，并在网下债券认购日前公告 附近认购限制的个券名单。   （3）临时断绝个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动特殊或认购申报数目特殊 的个券，基金料理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该债券的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得抓有的标的指数成份券，将不成用于认购本基金。 户汇总发送给基金料理东说念主，基金料理东说念主收到债券认购数据后初步阐明各成份券的灵验认购数 量。以基金份额神态支付佣金的，基金料理东说念主根据发售代理机构提供的数据规画投资东说念主应以 基金份额神态支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的                                          招募讲明书 基金份额。登记机构根据基金料理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额 的驱动登记，并根据基金料理东说念主阐明的认购请求债券数据，按照交易所和登记机构的法则和 进程办理网下认购债券的冻结与过户，最终将投资东说念主请求认购的债券过户至基金证券账户。          n   认购份额＝∑i=1 （第 i 只债券的价值 × 灵验认购数目）／1.00   （1）i代表投资东说念主提交认购请求的第i只债券，n代表投资东说念主提交的债券总只数，如投资 东说念主仅提交了1只债券的请求，则n＝1。   （2）T日为网下债券认购期的临了一日。   （3）D日为债券过户日。   （4）“第i只债券的价值”=第i只债券在T日的第三方估值机构估值价（注：如无相当所 指，则为估值净价）+甩手（D-1）日应计利息。   若某一债券在T日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生利息兑付等权益 变动情况，则由于投资东说念主赢得了相应的权益，基金料理东说念主将相应治愈应计利息的规画。   （5）“灵验认购数目”是指由基金料理东说念主阐明的并据以进行算帐交收的债券数目。其中：   ①若基金料理东说念主在网下债券认购日前公告了附近认购限制的个券名单，则对于经公告限 制认购限制的个券，基金料理东说念主可阐明的认购数目上限的阐明方法在届时公告中列示。   ②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生司 法扩充，则基金料理东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的灵验认购数目进行相应调 整。 情况。   十二、召募期资金利息与债券权益的处理神态   基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。通 过基金料理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额 归投资东说念主系数，其中利息转份额以基金料理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理机 构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的 利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额。召募的债券按照交易所和登记机构的法则 和进程办理债券的冻结与过户，最终将投资东说念主请求认购的债券过户至基金证券账户。投资东说念主 的认购债券在召募冻结期间的权益归投资东说念主系数。   十三、召募期的用度   基金召募期间的信息透露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                                          招募讲明书 七、 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下债券认购所召募的债券按招募讲明书约定的估值方法规画的价值）不少于 2 亿 元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法 规及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资 讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，网下债券认购召募的债券按照交易所和登记机构的法则和进程给以冻 结，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及债券的处理神态   要是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 利息。对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻，基金料理东说念主不 承担相关债券冻结期间交易价钱波动的职责。登记机构及发售代理机构将协助基金料理东说念主完 成相关资金和证券的退还就业； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期讲述中给以透露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会讲述并提议处置决策，解 决决策包括抓续运作、转变运作神态、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                     招募讲明书 八、 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为擢升交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金料理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的联系礼貌提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额抓有东说念主的资产净值酿成轻飘误差，视为未改变基金份额抓有东说念主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额 抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金料理东说念主可 蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                        招募讲明书 九、 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市法则》，朝上海证券交易所请求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易，应死守《上海证券交易所证券投资基金 上市法则》、《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施笃信》，以及《上海证券交易 所交易法则》等联系礼貌。   三、停止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可停止基金份额的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止上市 的，本基金可由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的平日洞开式基金或上市洞开式基金 （LOF），且因上述 1、4、5 项情形之一停止上市的，本基金变更为追踪标的指数的平日开 放式基金或上市洞开式基金（LOF）无需召开基金份额抓有东说念主大会。届时，基金料理东说念主可变 更本基金的登记机构、相应治愈申购赎回业务法则、提前制定基金停止上市后场内份额的处 理法则并公告，同期，基金料理东说念主可按照《信息透露办法》的礼貌，公告变更后的基金合同 及招募讲明书。若届时本基金料理东说念主已有以该指数当作标的指数的基金，则本基金将本着维 护投资者正当权益的原则，履行适合的圭表后与该指数基金合并或选取其他合适的指数当作 标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的规画与公告   基金料理东说念主不错规画或托福其他机构规画并发布基金份额参考净值（IOPV），仅供投资 者交易、申购、赎回基金份额时参考。具体的规画方法与发布情况届时由基金料理东说念主给以公                                     招募讲明书 告。基金料理东说念主不错治愈基金份额参考净值的规画方法及发布神态，并给以公告。   五、在不违抗法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、相关法律法则、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的法则等相关礼貌内 容进行治愈的，基金合同相应给以修改，并按照新礼貌扩充，且此项修改毋庸召开基金份额 抓有东说念主大会。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能， 基金料理东说念主不错在履行适合的圭表后加多相应功能。                                       招募讲明书 十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 券商提供的其他神态办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金料理东说念主在基金料理东说念主网站或相关文献列示，基金料理 东说念主可依据现实情况加多或减少申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理神态基金料理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所的正常交 易日的交易时候，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金料理东说念主可根据现实情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中礼貌。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中礼貌。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时候。   本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回业务；在基金请求上市期间，可暂停 办理申购、赎回业务。   三、申购和赎回的原则                                         招募讲明书 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的现实情况，在不毁伤基金份额抓有东说念主本质利益的前提下调 整上述原则，或依据上海证券交易所或登记机构相关法则过火变更治愈上述原则，毋庸召开 基金份额抓有东说念主大会审议，但必须在新法则入手实施前依照《信息透露办法》的联系礼貌在 礼貌媒介上公告。   四、申购和赎回的圭表   投资东说念主须按申购赎回代理券商礼貌的手续，在洞开日的洞开时候提议申购、赎回的请求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回请求时，必须抓 有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。   正常情况下，基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供合乎 要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的合乎要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投 资东说念主提交的赎回请求跨越基金料理东说念主设定的赎回份额上限，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告捷。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回请求的阐明情况，投资东说念主应实时查 询并妥善欺骗正当权力。   投资者可在请求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系请求的阐明情况。投 资者应实时查询联系请求的阐明情况。   投资者申购的基金份额，同日可卖出或赎回。即在当今结算法则下，T 日申购的基金份 额，T 日可卖出或赎回。投资者 T 日买入的基金份额，T 日可卖出或赎回。   本基金申购、赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的算帐交收适用《业务法则》 和参与各方相关契约过火时时更动的联系礼貌。   对于本基金申购赎回业务波及的基金份额、组合证券过火现款替代领受净额结算；对 于本基金申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基 金份额的登记/刊出、组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代 等的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代 理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务法则》 和参与各方相关契约过火时时更动的联系礼貌进行处理。                                        招募讲明书   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及 额的，基金料理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额抓有东说念主或基金资产遭受损失的，基金料理东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基 金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的法则扩充，并在招募讲明书中进行更新。   在法律法则允许的领域内，基金料理东说念主在不毁伤基金份额抓有东说念主权益、并不抗击交易所 和登记机构相关法则的情况下可更正上述圭表。基金料理东说念主最迟须于新法则入手实施日前按 照《信息透露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。   五、申购和赎回的数额附近 申购赎回单元为 10000 份，基金料理东说念主有权对其进行治愈，并在治愈实施前依照《信息透露 办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 附近的需要，可采用上述方法对基金限制给以附近。具体请参见相关公告。 或赎回总限制进行附近，具体礼貌请参见申购赎回清单或相关公告。 的数目或比例附近，或者新增基金限制附近方法。基金料理东说念主必须在治愈前依照《信息透露 办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日内公 告，规画公式为规画日基金资产净值除以规画日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况， 经履行适合圭表，不错适合蔓延规画或公告。                                           招募讲明书 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。   申购赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公 告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的规画和公告时候进行治愈并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、申购份额上限和赎回 份额上限过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1)现款替代分为 3 种类型：拒绝现款替代（象征为“拒绝”）、不错现款替代(象征为 “允许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。      拒绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，采 取固定替代金额。   （2)不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买 入的证券或基金料理东说念主以为不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规画公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋申购现款替代溢价比例)                                                     招募讲明书   其中：   该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交易所治愈替代金额的规画方法或参数建立，则以上海证券交易所的文书 礼貌为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券复原 交易后买入，而现实买入价钱（或证券现实结算价钱）加上相关交易用度后与申购时的价钱 可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本（或证券实 际结算成本），则基金料理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部 分证券的现实成本（或证券现实结算成本），则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取申购替代 金额。   正常情况下，对于阐明告捷的 T 日申购请求，在 T 日后被替代的成份证券有正常交易 的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金料理东说念主有权在 T 日至 T+2 日内狂放时刻以收到的替 代金额买入小于就是被替代证券数目的狂放数目的被替代证券。基金料理东说念主有权根据基金投 资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可 能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本领系统无法竣事以及基金料理 东说念主以为不应买入的其他情形。   T+2 日日终，若已购入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应收利息之和）规画的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生付息等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个就业日，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代附近：   为灵验附近基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东说念主可礼貌投资东说念主使用不错现款替代 的比例整个不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的规画公式为：                 n                ∑i=1 第   i 只替代证券的数目× 该证券的收盘价× 100%   现款替代比例（%）=                          申购基金份额× 本基金份额收盘价   讲明：假设今日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张                                        招募讲明书   该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权除息后的收盘价；   本基金份额收盘价，指本基金份额前一交易日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交易所治愈现款替代比例的规画方法或参数建立，则以上海证券交易所的 文书礼貌为准。   ⑤将来如本基金进行交易的主要证券交易所的交易、结算法则发生改变，或上海证券 交易所、登记机构 ETF 申购赎回交易结算法则发生改变，或基金料理东说念主与基金托管东说念主之间的 结算相关安排发生改变，基金料理东说念主可对不错现款替代处理法则进行治愈，并按礼貌公告。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数治愈将被剔除、或因法律法则附近 投资的成份证券、或基金料理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。 固定替代金额的规画方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱的确定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日的估值净价+T 日应收利息。   根据证券交易阛阓的活跃度和流动本性况变化，基金料理东说念主可治愈“该证券参考价钱” 的确定原则，并在实施日前公告。   预估现款部分是指由基金料理东说念主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商或基金料理东说念主预先冻结。   预估现款部分的规画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证券参考 价钱乘积之和＋申购、赎回清单中拒绝现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和)   另外，若 T 日为基金分红除息日，则规画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资 产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元治愈奏效日，则规画 公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据治愈前后最小申购赎回单元按 比例规画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价乘积 之和＋申购赎回清单中拒绝用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价乘积之和)                                            招募讲明书   其中，T 日估值全价为该证券 T 日估值净价与 T 日每张证券所含应收利息之和。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购请求接受后将使当日申 购总份额跨越申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回请求接受后将使当日赎 回总份额跨越赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。   申购赎回清单的口头例如如下：   基本信息      最新公告日历                 XXXX-XX-XX      基金称呼                   南边上证基准作念市公司债交易型                             洞开式指数证券投资基金      基金料理公司称呼               南边基金料理股份有限公司      基金代码                   XXXXXX   T-1 日信息内容      现款差额（单元：元）      最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）      基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容      最小申购、赎回单元的预估现款部分（单      位：元）      现款替代比例上限      申购上限      赎回上限      是否需要公布IOPV      最小申购、赎回单元(单元:份)      申购赎回的允许情况   成份证券信息内容                                                招募讲明书                                          赎回现                                   申购现款                 债券数目        现款替          金替代   替代   证券代码   证券简称                     替代溢价                 （手）         代象征          折价比   金额                                    比率                                           率    XXX    ……   讲明：此表仅为示意，以现实公布的为准。   八、断绝或暂停申购的情形及处理神态   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 运作，或导致基金料理东说念主无法规画当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 或者指数编制单元、相关证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金料理东说念主无法猜测并不可附近的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据谬误等。 申购赎回清单编制谬误或基金份额参考净值规画谬误。 被阐明告捷，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购请求将 被断绝。 交易或其他紧要事件，赓续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受申购申                                        招募讲明书 请时，基金料理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金料理东说念主应及 时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 回请求或减速支付赎回对价。 运作，或导致基金料理东说念主无法规画当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 请求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该 笔赎回请求将被断绝。 易或其他紧要事件，赓续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益时。   发生上述第 4 项和第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回请求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况放手时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回神态 由基金料理东说念主已料理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据现实情况需要向本基 金的取悦基金通达特殊申购，不收取申购用度。 东说念主不错根据具体情况履行适合圭表后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理神态等相关事项届时将另行公告。                                    招募讲明书 治愈基金申购赎回神态或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金料理东说念主有权制定麇集申购业务的相关法则，麇集申购业务的相关法则在入手扩充前 将给以公告。 理的申购神态，并于新的申购神态入手扩充前给以公告。 理契约。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于合乎条件 的非交易过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神态按照登记机 构的相关礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易步地或者通过其他神态进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会礼貌的前提下，基金料理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息透露办法》的联系礼貌进行公告。                                    招募讲明书   十五、基金合同奏效后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易 型洞开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神态，本基金管 理东说念主有权治愈本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回神态，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回神态，届时将发布公告给以透露并在本基金招募讲明书过火 更新中给以更新，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                        招募讲明书 十一、 基金的投资   一、投资主见   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地竣事投资主见，本基金可少 量投资于标的指数成份券及备选成份券之外的国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、央行单据、中期单据、政府机构债券、所在政府债券、短期融资券、超短期融资券、 资产支抓证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货币阛阓器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相关礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资领域。   在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标 的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金 资产的 80%，因法律法则的礼貌而受附近的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例附近，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求本基金的净值增长率 与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，年追踪误差不跨越 2%。   本基金为指数基金，将领受分层抽样复制法对标的指数进行追踪。   分层抽样复制法指的是领受一定的抽样方法从组成指数的成份券中抽取多少成份券构 成用于复制指数追踪组合的方法。采用该方法不错在附近追踪误差的基础上，进一步减少组 合调治及再均衡所需的用度。   本基金将最初通过对标的指数中各成份券的久期、信用天赋、历史流动性及收益率等进 行分析，初步遴荐流动性较好的成份券当作备选，其次将通过对标的指数按照久期、剩余期 限、信用天赋、到期收益率以及刊行主体等进行分层抽样，以使构建组合与标的指数在以上 特征上尽可能相似，达到复制标的指数、裁汰交易成本的目的。   由于领受抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在各别。此外本 基金在附近追踪误差的前提下，可通过风险可控的积极料理赢得逾额收益，以弥补基金用度 等料理成本，附近与标的指数的偏离度。                                       招募讲明书   当由于阛阓流动性不及或因法则礼貌等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券无 法称心投资需求时，基金料理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合， 对标的指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为胁制条件，按照与被替代债券久期邻近、信用评级相 似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，附近替代组合与被替代债券的追踪偏离度 和追踪误差最小化。   取悦对将来阛阓利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益褂讪、流动性邃密的债券组合。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，取悦国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分研究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。   资产支抓证券投资要津在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将领受基本面 分析和数目化模子相取悦，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格附近 资产支抓证券的总体投资限制并进行漫衍投资，以裁汰流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易神态的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资附近   基金的投资组合应死守以下附近：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份 券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，                                         招募讲明书 但追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近；   （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券限制的 10%；   （7）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 跨越其各类资产支抓证券整个限制的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级不低于 AAA 的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，要是其信用等级下跌、不再合乎投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   （9）本基金参与国债期货交易，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易时，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差规画）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例附近的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资附近。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性附近等基金料理东说念主之外的身分以致基金 投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。                                       招募讲明书   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例附近进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合圭表后，则本基 金投资不再受相关附近。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒绝的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实附近东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。相关交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适合圭表后，则本基金投资不再受相关附近或按变更后的礼貌扩充。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，本基金标的指数为上证基准作念市公司债指数。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并提议处置决策，如转变运作神态、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则解救基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。                                     招募讲明书   六、风险收益特征   本基金主要领受分层抽样复制策略追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般而言，本基金的耐久平 均风险和预期的收益率低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金料理东说念主代表基金欺骗债权东说念主权力的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。                                    招募讲明书 十二、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的解救和刑事职责   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                                       招募讲明书 十三、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易步地的交易日以及国度法律法则礼貌需要对 外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项和其他投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的， 应酬谢价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的附近等，要是该附近 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该附近当作特征研究。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有有余可利用数据 和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东说念主应根据相关法律、法则的规                                     招募讲明书 定进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用况且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选 价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公允价值存在紧要不确定性的相关 提醒。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品 种的公允价值。   （5）当基金料理东说念主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金料理东说念主应详尽第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按相关法则的礼貌，发布相关公告，充分透露确定公允 价值的方法、相关估值结果等信息。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法则的礼貌或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的规画 结果对外给以公布。   五、估值圭表                                          招募讲明书 量规画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应每个估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌透露。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按礼貌对外公布。   六、估值谬误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。当基金份额净值规画差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当立即纠正， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。当基金份额净值规画差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正治愈，不作念纪念处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易府上灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对告成损失承担抵偿 职责；若估值谬误职责方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对子系当事东说念主的告成损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值谬误的联系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。                                       招募讲明书   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 职责方仍应酬估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是赢得不 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额 加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误治愈领受尽量复原至假设未发生估值谬误的正确情形的神态。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规画出现谬误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明                                      招募讲明书   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金 料理东说念主应于每个估值日交易扫尾后规画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 机构等级三方机构发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、适合、合理的方法进行检验， 但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法削弱或放手由此酿成的影响。                                       招募讲明书 十四、 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行评价，收益评价日毅力的基金累计酬谢率跨越标的指数同期累计酬谢率或者基金可供分派 利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收益分派： 本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金 收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值， 即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 时候、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东说念主不错根据现实情况确定并按照 联系礼貌公告。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金 收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬谢率－标的指数同期 累计酬谢率   基金累计酬谢率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头规画上述考虑。   当上述逾额收益率为正时，基金料理东说念主有权进行收益分派。 分派比例及收益分派数额。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神态 等内容。                                      招募讲明书   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        招募讲明书 十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付神态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的规画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支 付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应契约礼貌，按用度                                     招募讲明书 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。                                            招募讲明书 十六、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照联系礼貌编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                                       招募讲明书 十七、 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险 料理礼貌》、《基金合同》过火他联系礼貌。相关法律法则对于信息透露的透露神态、透露内 容、登载媒介、报备神态等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予透露的基金信息通过合乎 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息透露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介透露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时候和神态查阅或者复制公开透露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上概要 东说念主大会召开的法则及具体圭表，讲明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法                                      招募讲明书 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募讲明书（更新）中透露国债期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损 益情况、风险考虑等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资主见。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金产物府上概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物府上概要。基金产物府上概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值表现、投老本基金波及的用度、风险揭示与症结提醒等中国证监会礼貌的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募讲明书有本质性各别。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物府上概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在礼貌网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募讲明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在礼貌网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通                                      招募讲明书 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登 载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个洞开日，通过网站、申 购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在礼貌网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在礼貌网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述中透露国债期货交易情况，包括交 易政策、抓仓情况、损益情况、风险考虑等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他症结信息” 项下透露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。                                        招募讲明书   （九）临时讲述   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外；                                     招募讲明书 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （十）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓艰深传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相关 信息透露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清晰，并将联系情况立即讲述基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资资产支抓证券的信息透露   本基金在中期讲述、年度讲述中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支抓证券明细。本基金在季度讲述中透露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十三）算帐讲述   基金合同停止的，基金料理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登 载在礼貌报刊上。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定特意部门及高等料理东说念主 员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息透露内容与 口头准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期讲述、更新 的招募讲明书、基金产物府上概要、基金算帐讲述等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家透露信息的报刊。基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、齐全、实时。                                      招募讲明书   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交易的证券交易所网站透露 信息，况且在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则礼貌将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金相关信息：                                     招募讲明书 十八、 风险揭示   本基金主要领受分层抽样复制策略追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金属于债券型基金，一般而言，本基金的耐久平 均风险和预期的收益率低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、料理风险、流动性风险、本基金独到风险、风险评 价不一致的风险过火他风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心扉和交易轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，中短期债券基金的净值波动一般会高 于货币阛阓基金。 付本金和利息，则债券投资就会承受较大的亏空。广义的信用风险不仅指刊行东说念主的误期风险， 还包括阛阓信用利差扩大及刊行东说念主信用评级下跌的风险。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的现实收益下跌。 联系的风险，单一的久期考虑并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行气象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。 产支抓证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本 基金料理东说念主将通过里面信用评级、投资授信附近等方法对资产支抓证券投资进行灵验的风险 评估和附近。同期，本基金料理东说念主将对资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前附近、事 中监督和过后讲述检验等神态，确保资产支抓证券投资的正当合规。                                          招募讲明书   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成料理风险。但 从耐久看，本基金的收益水平仍与基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理本领等相关性较 大，可能因为基金料理东说念主的身分而影响基金的耐久收益水平。   三、流动性风险      （1）本基金交易神态带来的流动性风险   ①基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再合乎相关上市条件时，基金的上市也可能被停止。      ②尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。      （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现开阔赎回，以致莫得有余的现款或债券应付赎回支付所引致的风 险。      本基金的投资标的均在中国证监会及相关法律法则礼貌的正当领域之内，且一般具备 邃密的阛阓流动性和可投资性。本基金投资领域的设定也合理、明确，操作性较强。本基金 为被迫式指数基金，主要投资于上证基准作念市公司债指数成份券和备选成份券。根据《流动 性风险料理礼貌》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动 性风险料理方法，因此本基金流动性风险也不错得到灵验附近。      （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响      本基金为交易型洞开式基金，将依据阛阓最新流动本性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避开阔赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险 料理器具，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助方法，包括但不限于暂停接受 赎回请求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他方法。同期基金管 理东说念主将时刻戒备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额抓有东说念主 的利益。实施备用流动性风险料理器具的决策圭表依照基金料理东说念主流动性风险料理轨制的规 定办理。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回 对价。   四、本基金独到的风险                                        招募讲明书   标的指数并不成完全代表系数这个词债券阛阓。标的指数成份券的平均答复率与系数这个词债券阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、公司经营气象、投资者心扉和交 易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数治愈成份券或变更编制方法等步履导致成份券在标的指数中的权重发生 变化、成份券流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合以及与基金运作相关的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪误差。此外，本基金领受分层抽样复制策略，基金投资 组合与标的指数之间可能存在各别，基金投资组合答复与标的指数答复也可能存在偏离。   本基金为指数型基金，在正常阛阓情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之 间的日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，年追踪误差不跨越 2%。如因指数编制法则治愈 或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差跨越上述领域，基金料理东说念主应采用合理方法幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东说念主不错规画或托福其他机构规画基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券交 易所在交易时候内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在各别，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在各别，IOPV 规画也 可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不成赓续进行二级阛阓交易的风险。   要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的礼貌 断绝投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主 可设定申购份额上限，以对当日的申购总限制进行附近，可能存在因达到当日申购上限而导 致后续申购失败的风险。   投资东说念主在提议赎回请求时，如基金份额抓有东说念主抓有的合乎要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金                                       招募讲明书 料理东说念主根据基金合同的礼貌断绝投资东说念主的赎回请求，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东说念主可能根据成份券市值限制变化等身分治愈最小申购赎回单元，由此可能导致 投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回。若基金料理东说念主建立当日赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份券流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   当基金收益分派根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，本基金收益分派原则为 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和 特质，本基金收益分派不以弥补亏空为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值 的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到附近、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算神态发生变化，轨制 治愈可能给投资者带来贯通偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理 机构。   ③证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能误期，导致基金或投 资者利益受损的风险。   ④指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调治，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会讲述并提议处置决策，如更换基金标的指数、转变运作神态、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指 数、转变运作神态、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则解救基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关阛阓表现有在各别， 影响投资收益。                                       招募讲明书   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或误期，尔后也可能会有其他证券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与相关指数成份券之间并非完全相关，在标的指数的 成份券治愈时，存在由于成份券停牌、误期或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或误期时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值下跌，追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或误期风险，且指数 编制机构暂未作出治愈的，基金料理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面 决策圭表后实时对相关成份券进行治愈，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财 产的影响，当基金料理东说念主对该成份券给以治愈时也可能产生追踪偏离度和追踪误差扩大等风 险。 价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   相关当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面附近存在颓势或者东说念主为身分酿成操作谬误 或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制谬误、越权非法交易、诓骗 步履、交易谬误、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等等。   五、其他风险 接附近才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券/                                    招募讲明书 期货阛阓开阔法则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等级进行按期或不按期的治愈，但 销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金料理 东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配检修。                                      招募讲明书 十九、 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合圭表，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当停止： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲述；                                      招募讲明书   （5）遴聘合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相关法律法则或监管部门另有礼貌的，按相关法律法则或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。                                      招募讲明书 二十、 基金合同的内容纲目  一、基金合同当事东说念主的权力、义务  （一）基金料理东说念主的权力与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗债权东说念主权力，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权力；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权力或者实施其他法 律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法则，在法律法则和本基金合同礼貌的领域内决定和治愈基金相关费率结构和 收费神态；  （17）自行或托福第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；  （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的                                     招募讲明书 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎英勇的原则料理和运用基金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神态 料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适合合理的方法使规画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合乎《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌规画并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息透露及讲述义务；  （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按礼貌保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关府上不少 于法律法则礼貌的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》礼貌的时候和神态，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应                                      招募讲明书 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 处理；   （25）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全解救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以本分信用、英勇尽责的原则抓有并安全解救基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对                                       招募讲明书 所托管的不同的基金差别建立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）解救由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，讲明基金料理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金料理东说念主有未扩充 《基金合同》礼貌的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了适合的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上不少于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文书基 金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而辞退；   （20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权力与义务                                     招募讲明书  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 于：  （1）阐扬阅读并遵从《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息透露，实时欺骗权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或债券、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所礼貌的费 用；  （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则  （一）召开事由                                       招募讲明书 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转变基金运作神态；  （5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、领域或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；  （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；  （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）治愈本基金的申购费率、变更收费神态；  （3）基金料理东说念主、相关证券交易所、登记机构、销售机构治愈联系基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分派、信息透露等业务的法则，基金推出新业务或服务；  （4）加多、减少或治愈基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法则进行治愈；  （5）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记机构的相关业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；  （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集神态 集。                                        招募讲明书 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书神态 额抓有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神态；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯神态、托福的公证机关过火估量神态和估量东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取神态。                                       招募讲明书 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的神态   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神态、通讯开会神态或法律法则、监管机构允许的 其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 况且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场神态在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场神态进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布相关 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的神态收取基金份额抓 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主告成出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主告成出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日                                     招募讲明书 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主告成出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 他神态召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他神态进行表决，具体 神态由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权神态不错领受书面、辘集、电话、短信或其他神态，具体神态在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 估量神态等事项。   （2）通讯开会                                        招募讲明书   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作神态、与 其他基金合并、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以相当决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会采用记名神态进行投票表决。   采用通讯神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交合乎会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书礼貌的表 决观念视为灵验表决，表决观念恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合乎上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大通晓知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不                                        招募讲明书 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是领受通讯神态进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有胁制 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡告成援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管法则协商一致并 提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、扩充神态   （一）基金收益分派原则 行评价，收益评价日毅力的基金累计酬谢率跨越标的指数同期累计酬谢率或者基金可供分派 利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收益分派，累计酬谢率规画神态详见招募讲明书： 本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金 收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值， 即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 时候、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东说念主不错根据现实情况确定并按照 联系礼貌公告。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；                                      招募讲明书   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金 收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神态 等内容。   （三）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索要、支付神态   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的规画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支 付等，支付日历顺延。                                       招募讲明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支 付等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应契约礼貌，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资主见和投资附近   （一）投资领域   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地竣事投资主见，本基金可少 量投资于标的指数成份券及备选成份券之外的国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、央行单据、中期单据、政府机构债券、所在政府债券、短期融资券、超短期融资券、 资产支抓证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货币阛阓器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相关礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资领域。                                       招募讲明书   在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%，因法律法则的礼貌而受附近的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例附近，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）投资附近   基金的投资组合应死守以下附近：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份 券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 但追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近；   （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券限制的 10%；   （7）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 跨越其各类资产支抓证券整个限制的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级不低于 AAA 的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，要是其信用等级下跌、不再合乎投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   （9）本基金参与国债期货交易，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易时，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差规画）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%；因                                         招募讲明书 证券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例附近的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保抓一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资附近。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性附近等基金料理东说念主之外的身分以致基金 投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例附近进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合圭表后，则本基 金投资不再受相关附近。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒绝的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实附近东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。相关交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适合圭表后，则本基金投资不再受相关附近或按变更后的礼貌扩充。                                       招募讲明书   六、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易步地的交易日以及国度法律法则礼貌需要对 外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项和其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门联系礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的， 应酬谢价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的附近等，要是该附近 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该附近当作特征研究。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东说念主应根据相关法律、法则的规 定进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。                                          招募讲明书   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用况且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选 价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公允价值存在紧要不确定性的相关 提醒。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品 种的公允价值。   （5）当基金料理东说念主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金料理东说念主应详尽第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按相关法则的礼貌，发布相关公告，充分透露确定公允 价值的方法、相关估值结果等信息。 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法则的礼貌或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的规画 结果对外给以公布。   （五）估值圭表 量规画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应每个估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌透露。                                         招募讲明书 同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按礼貌对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。当基金份额净值规画差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当立即纠正， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。当基金份额净值规画差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正治愈，不作念纪念处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易府上灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对告成损失承担抵偿 职责；若估值谬误职责方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对子系当事东说念主的告成损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值谬误的联系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 职责方仍应酬估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿                                       招募讲明书 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误治愈领受尽量复原至假设未发生估值谬误的正确情形的神态。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规画出现谬误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金 料理东说念主应于每个估值日交易扫尾后规画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。                                       招募讲明书 机构等级三方机构发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、适合、合理的方法进行检验， 但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法削弱或放手由此酿成的影响。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合圭表，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当停止： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接受基金；                                      招募讲明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相关法律法则或监管部门另有礼貌的，按相关法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有胁制力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、英勇、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权益。                                    招募讲明书  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不含港澳台地区法律）统率并从其 解释。  九、基金合同的效用  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 字或签章并在召募扫尾后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。 各抓有一份，每份具有同等的法律效用。 所和营业步地查阅。                                         招募讲明书 二十一、       基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东说念主   （一） 基金料理东说念主(或简称“料理东说念主”)   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   估量电话：（0755）82763888   经营领域：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其它业务。   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织口头：股份有限公司（上市）   注册老本：14，820，546，829 元东说念主民币   基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（证监许可20141044 号）   经营领域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资磋议；与证券交易、证券投资步履联系的财务照看人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产料理（宇宙社会保障基金境内托福投良友理、基本养老保障基金证券投良友理、企                                       招募讲明书 业年金基金投良友理和职业年金基金投良友理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的表情，经相关部门批准后方可开展经营步履，具体经营表情以相关部门批准文献好像可证 件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履欺骗监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地竣事投资主见，本基金可 少量投资于标的指数成份券及备选成份券之外的国债、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、央行单据、中期单据、政府机构债券、所在政府债券、短期融资券、超短期融 资券、资产支抓证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货币阛阓器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相关礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资领域。 进行监督。   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产 的80%，因法律法则的礼貌而受附近的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例附近，基金料理东说念主在履行适合圭表 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限 制： 和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；                                         招募讲明书 踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近； 跨越该证券的10%，但追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项附近； 的10%； 证券限制的10%； 资产支抓证券，不得跨越其各类资产支抓证券整个限制的10%； 期间，要是其信用等级下跌、不再合乎投资模范，应在评级讲述发布之日起3个月内给以全 部卖出； 金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 值，不得跨越基金资产净值的15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得 跨越基金抓有的债券总市值的30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差规画）应当合乎基金合同对于债券 投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金资产净值的30%； 券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例附近的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；                                      招募讲明书   除上述第8）、11）、12）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性附近等基金料理东说念主之外的身分以致基 金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行治愈，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例附近进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合圭表后，则 本基金投资不再受相关附近。 步履通过过后监督神态进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒绝的其他步履。   如法律法则或监管部门取消或治愈上述拒绝性礼貌，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受相关附近或按治愈后的礼貌扩充。 进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实附近东说念主或 者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先原 则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。相 关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交易应提交基 金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。                                     招募讲明书   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述附近，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合圭表后，则本基金投资不再受相关附近或按变更后的礼貌扩充。 按照审慎的风险附近原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算神态。基金料理东说念主 应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴荐交易敌手；基金料理东说念主在银行间市 场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算 神态进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算神态进 行监控。 力等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金料理东说念主根据相应法则确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由相关责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净 值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息透露、基金宣传推介材料（需基金料理东说念主主动提供）中登载基金事迹表现数据等 进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违抗法律法则、《基金合 同》、本托管契约过火他联系礼貌时，应实时以书面口头文书基金料理东说念主限期纠正，基金 料理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面口头向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证， 讲明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金料理东说念主应抵偿因其违抗法律法则、行业自律性礼貌或《基金合同》或本托管契约过火 他联系礼貌而以致投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易圭表尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗联系法律法则礼貌或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝扩充， 立即文书基金料理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控考虑或依据交易圭表已经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书 基金料理东说念主，并讲述中国证监会。                                    招募讲明书   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时候内回复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金 料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无耿介情理，断绝、辞谢基金托管东说念主根据本契约礼貌欺骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东说念主规画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、 相关信息透露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过火他联系礼貌时，基金料理东说念主应实时以书面口头文书基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面口头向基金料理东说念主发出回 函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金料理 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金料理东说念主核查托管财 产的齐全性和真实性，在礼貌时候内回复基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无耿介情理，断绝、辞谢基金料理东说念主根据本契约礼貌欺骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产解救                                         招募讲明书   （一）基金财产解救的原则 金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐全与孤立。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采用方法进行催收。基金料理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应职责，但应给予必 要的协助与配合。 由期货公司或其他证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的 原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担职责，但应给予必要的协助与配合。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金料理东说念主晓示罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按《招募讲明书》约定 的估值方法规画的价值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后， 基金料理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，并由登记机构将债券过户至本基金的证券账户。同期在礼貌时候内，由基金料理东说念主在法 按期限内遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 构按礼貌办理退款、债券解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。                                       招募讲明书   （三）基金的银行账户的开设和料理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。 例》、《支付结算办法》以过火他相关礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限职责公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的步履。 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行 证券投资所波及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以产物口头在 中国证券登记结算有限职责公司开立申赎结算备付金账户，特意用于办理本基金在证券交易 所进行基金申赎所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责 公司的礼貌扩充。 关账户的开设、使用的，若无相关礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的礼貌。  （五）债券托管账户的开设和料理  《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头请求并取得进入宇宙银行间同行拆 借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记                                       招募讲明书 结算机构的联系礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （六）期货账户的开设和料理      基金料理东说念主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金料理东说念主应以书面口头将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和 阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金料理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。      基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金料理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相关府上变更后实时将变更的府上提供 给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和料理 基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并料理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和料理      基金投资银行按期入款应由基金料理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体协作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金料理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责解救。      本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行订立具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账神态、支取神态、账户料理等笃信。入款契约须约定 将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行齐不得 将入款本息划往任何其他账户。      为戒备特殊情况下的流动性风险，按期入款契约中应当约定提前支取条件。      基金所投资按期入款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。                                        招募讲明书   （九）基金财产投资的联系有价凭证的解救   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开解救。解救凭证由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担解救职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验附近的证券不承担解救职责。   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的解救   基金托管东说念主按照法律法则解救由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金料理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有礼貌外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原本的原件。紧要合同的解救期限不少于法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得转化。   五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法则或《基金合 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》过火他法律、法则的礼貌。用于基金信息透露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、 基金份额净值以两边认同的神态发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核后以 两边认同的神态发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按礼貌对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主规画并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主规画的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金料理东说念主，就与本基金联系的                                     招募讲明书 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的规画结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从 其礼貌。如有新增事项，按最新礼貌估值。  （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项和其他投 资等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东说念主应根据相关法律、法则的礼貌 进行涉税处理（下同）。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用况且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公允价值存在紧要不确定性的相关提 示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种 的公允价值。 值时，基金料理东说念主应详尽第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金托 管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按相关法则的礼貌，发布相关公告，充分透露确定公允价 值的方法、相关估值结果等信息。   （2）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓差别估值。   （3）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，                                        招募讲明书 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （4）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （5）相关法律法则以及监管部门、自律法则另有礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法则的礼貌或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   （三）基金份额净值谬误的处理神态   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。当基金份额净值规画差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当立即纠正， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。当基金份额净值规画差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正治愈，不作念纪念处理。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成经济损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易府上灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对告成损失承担抵偿                                       招募讲明书 职责；若估值谬误职责方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对子系当事东说念主的告成损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值谬误的联系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 职责方仍应酬估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是赢得不 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额 加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误治愈领受尽量复原至假设未发生估值谬误的正确情形的神态。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规画出现谬误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的方法戒备损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公                                       招募讲明书 章的书面说后光，按基金料理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   （4）若基金料理东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金份额 抓有东说念主损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的职责。   （5）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的规画结果，固然多 次从头规画和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时透露净值的情形，以基金料理东说念主的计 算结果对外透露，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，如过后讲解基金托管东说念主规画结 果正确，基金托管东说念主给以免责，不然基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的 职责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的方法后仍不 能发现该谬误，进而导致净值规画谬误酿成基金份额抓有东说念主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值规画顺延谬误而引起的基金份额抓有东说念主的损失，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（4）项进行估值时，所造 成的误差不当作基金资产估值谬误处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构、指数编制机构、估值基准服 务机构等级三方机构发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、适合、合理的方法进行检 查，然则未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金料理东说念主和基金托管东说念主应免 除抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的方法削弱或放手由此酿成的影 响。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建立而产生的净值规画尾差，以基金 料理东说念主规画结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                      招募讲明书 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，差别孤立时建立、登记和解救基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月差别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个就业日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募讲明书、基金产物府上概要的信 息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书和基金产物府上 概要，并登载在礼貌网站上，其中基金产物府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募讲明书、基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书和基金产物府上概要。季度报 告应在季度扫尾之日起15个就业日内给以公告；中期讲述在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度讲述在管帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》奏效不及2个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度讲述完 成当日，将联系讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期讲述完成当日，将联系讲述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基                                          招募讲明书 金料理东说念主。基金料理东说念主在年度讲述完成当日，将联系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真是神态或两边约定的其他神态进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理神态为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金料理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   （八）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的解救   （一）基金份额抓有东说念主名册的解救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和解救，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应按照当今相关法则差别解救基金份额抓有东说念主名册。解救神态不错领受电子或文档的口头。 解救期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东说念主应将联系府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 解救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善解救基金份额抓有东说念主名册，应按联系 法则礼貌各自承担相应的职责。   （二）基金份额抓有东说念主名册的提交   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》停止日等波及到基金症结事项日历的基金份额抓有                                     招募讲明书 东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   七、争议处置神态   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好 协商处置。但争议未能以协商神态处置的，则任何一方有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根 据提交仲裁时该院的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有胁制力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续古道、 英勇、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》礼貌的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权 益。   八、基金托管契约的变更、停止与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。   发生以下情况，本托管契约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金料理东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金料理东说念主接受基金料理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》礼貌的停止事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指                                        招募讲明书 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。   基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额抓有东说念主更为 有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相关法律法则或监管部门另有礼貌的，按相关法律法则或监管部门的要求办 理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。                                     招募讲明书 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性 公告登载在礼貌报刊上。 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的礼貌。                                             招募讲明书 二十二、      基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合乎法律法则 的前提下，加多和修改相关服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基 金料理东说念主电子直销具体法则请参见基金料理东说念主网站相关公告和业务法则。   二、信息查询及交易阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、基金料理东说念主称呼、基金 代码、风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期 讲述和基金料理东说念主最新动态等各类府上。   （二）基金交易阐明服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交易业务的，相关信息阐明服务请参照各销售机构现实业务进程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金料理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下神态订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                                              招募讲明书 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的估量神态省略、谬误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留估量神态。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种神态为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务文书、交易阐明文书、症结公 告文书、步履讯息、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务神态退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 不错通过该热线赢得投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 可通过该神态赢得投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                                    招募讲明书 二十三、    其他应透露事项   本基金暂无其他应透露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方 按联系法律法则协商处置。                                    招募讲明书 二十四、    招募讲明书存放过火查阅神态   本招募讲明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公步地，投资东说念主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书 原本为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                       招募讲明书 二十五、   备查文献                                    招募讲明书 （本页仅供《南边上证基准作念市公司债交易型洞开式指数证券投资基金招募讲明书》使用）                            南边基金料理股份有限公司